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大成行业时尚搀和型证券投资基金更新       招募证明书    基金管理东说念主：大成基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司         二〇二五年一月 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                 招募证明书                        要紧领导      大成行业时尚搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019 年 10 月 效。      基金管理东说念主保证本招募证明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募证明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等八成提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。      基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金是搀和型证券投资基金，预期风险和预期收益高于 债券型基金和货币市集基金，但低于股票型基金。      本基金投资于证券市集，基金净值会因证券市集波动等因素产生波动。投资者在投成本 基金前，应仔细阅读本基金的招募证明书及基金合同，全面认知本基金的风险收益特征和产 品脾气，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教诲、资产景象等判断基金是否和投资者 的风险承受才气相适当，充分斟酌自身的风险承受才气，感性判断市集，对申购基金的意愿、 时机、数目等投资行动作念出孤独、严慎决策，得回基金投资收益，亦承担基金投资中出现的 种种风险。      基金在投资运作过程中可能濒临种种风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、技能风险和合规风险等。大都赎回风险是绽开式基金所特有的一种风险，若本基金 单个绽开日内的基金份额净赎回央求高出前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生 了大都赎回，投资者将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金管理东说念主承诺依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值坎坷并不预示其未来业 绩发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保证。投资有风险， 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                   招募证明书 投资东说念主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募证明书及基金合同。基金管理东说念主提 醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金将通过港股通投资于香港市集，在市集进入、可投资对象、税务政策等方面都有 一定的限制，而且此类限制可能会约束诊治，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出 当地市集变成吃力，从而对投资收益以及广泛的申购赎回产生径直或迤逦的影响。香港市集 交易王法有别于内地 A 股市集王法，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及交易王法等互异带来的特有风险。参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊 风险：港股市集股价波动较大的风险（香港市集实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无 涨跌幅高下限的规定，即港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（只好内地与香港两地均为交易日且八成骄横结算安排的交 易日才为港股通交易日，港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港 休市的情形下，港股通不成广泛交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）、 代理投票风险（由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算 对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以投票 截止日的持有动作盘算推算基准；投票数目超出持少见量的，按照比例分配持有基数）等。具体 风险烦请查阅本招募证明书的“风险揭示”部分的具体内容，基金投资范围包含港股通股票 仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市集情况、 投资策略等发生较大的诊治，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应标准后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读关系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险   本基金本次更新招募证明书主要对基金司理关系信息进行了更新，基金司理关系信息更 新截止日为 2024 年 12 月 27 日。本招募证明书其他所载内容截止日为 2024 年 3 月 23 日（其 中东说念主员变动信息以公告日为准），联系财务数据和基金净值发扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，所列财务数据未经审计。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                                                                                                     招募证明书 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书                   一 前言   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）                         、《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》                  ）、《公开召募证券投资基金信息清楚管理办法》（以 下简称《信息清楚办法》           ）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规定》                                    （以下简称 《流动性风险管理规定》）            、其他联系规定及《大成行业时尚搀和型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）编写。   基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律做事。本基金是根据本招募证明书所载明的府上央求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据《大成行业时尚搀和型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监 会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同所 刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                           、《运作办法》、                                  《信息清楚办法》、 《销售办法》、基金合同过火他联系规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额 持有东说念主的权利和义务，应留意查阅《大成行业时尚搀和型证券投资基金基金合同》。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                 招募证明书                        二 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验改造和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文牍等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造     《信息清楚办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息清楚管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其频频作念出的改造 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所 大成行业时尚搀和型证券投资基金                        招募证明书 上市的股票 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关系法律法例规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调度、非交易过户、转托管及按时定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受大成基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通交易且该做事日为非港股通交易日时，则基金管理东说念主可根据践诺情况决定本基金是否 绽开申购、赎回及调度业务，具体以届时的公告为准）              ：指《大成基金管理有限公司绽开式基金注册登记业务王法》，是表率 基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同 顺从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额) 高出上一绽开日基金总份额的 10% 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清楚网站）等媒介 有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度， 且不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产中 计提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支柱证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 其更新 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                  招募证明书                             三 基金管理东说念主      （一） 基金管理东说念主概况      称号：大成基金管理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司鼓舞为中泰信赖有限做事公司（持股比例 50%）、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      筹商东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限做事公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限做事公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限做事公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化调动高等 照看人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学全球管理硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                 招募证明书 任大成国际资产管理有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限做事公司，现任中泰信赖有限做事公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋更生先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 开发（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限做事公司，历任业务司理、高等司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限做事公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等做事。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   胡维翊先生，孤独董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，孤独董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创举东说念主。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司孤独董事。   江涛女士，孤独董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业管理部副总司理（专揽做事）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（专揽工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文书兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司孤独董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处技能员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                      招募证明书 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限做事公司总裁办文书处副处长（专揽做事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限做事公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限做事公司政策发展部实施总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技能有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司概述管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部实施总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学全球管理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司实施董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行征询照看人，国际货币基金组织国际成本市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副巡缉员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                  招募证明书   赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会履历管理部、 专科集会部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备做事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、答理及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司看护长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，看护长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行做事；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任看护长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任看护长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司看护长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾履新于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   魏庆国：北京大学经济学硕士。证券从业年限 14 年。2010 年 7 月至 2012 年 11 月任华 夏基金管理有限公司研究部研究员。2012 年 12 月至 2013 年 3 月任吉祥大华基金研究部研 究员。2013 年 5 月加入大成基金管理有限公司，曾担任大成钞票管理 2020 生命周期证券投 资基金基金司理助理，现任股票投资部总监助理。2015 年 4 月 7 日起任大成中小盘搀和型 证券投资基金（LOF）基金司理（改名前为大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）                                       ）。2015 年 4 月 7 日至 2016 年 8 月 19 日任大成精选升值搀和型证券投资基金基金司理。2015 年 7 月 28 日至 2016 年 8 月 19 日任大成立异成长搀和型证券投资基金（LOF）基金司理。2016 年 3 月 22 日至 2020 年 5 月 18 日任大成趋势答复天真配置搀和型证券投资基金基金司理。 理。2020 年 3 月 23 日起任大成行业时尚搀和型证券投资基金基金司理。2020 年 4 月 29 日 至 2021 年 5 月 20 日任大成科技立异搀和型证券投资基金基金司理。2020 年 7 月 16 日起任 大成科技消耗股票型证券投资基金基金司理。2021 年 5 月 25 日起任大成立异趋势搀和型证 券投资基金基金司理。2022 年 7 月 28 日起任大成优质精选搀和型证券投资基金基金司理。 金司理。具有基金从业履历。国籍：中国 大成行业时尚搀和型证券投资基金                               招募证明书   于威业：西南财经大学金融硕士。证券从业年限 8 年。2016 年 7 月至 2019 年 4 月任长 城证券股份有限公司金融研究所研究员。2019 年 4 月至 2021 年 2 月任国信证券股份有限公 司经济研究所研究员。2021 年 3 月加入大成基金管理有限公司，曾担任研究部高等研究员 兼基金司理助理，现任研究部基金司理。2024 年 1 月 3 日起任大成成长答复六个月持有期 搀和型证券投资基金基金司理。2024 年 11 月 15 日起任大成专精特新搀和型证券投资基金 基金司理。2024 年 12 月 27 日起任大成行业时尚搀和型证券投资基金基金司理。具有基金 从业履历。国籍：中国   公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委员   石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委 员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主 席；徐彦，基金司理，董事总司理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委员；刘旭，基 金司理，股票投资部总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；戴军，基金司理，研究 部总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金司理，股票投资部副总监，股票投资决策委 员会委员；韩创，基金司理，股票投资部副总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员； 王人炜中，基金司理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；谢民，交易管理部总 监，股票投资决策委员会委员，固定收益投资决策委员会委员；王晶晶，基金司理，研究部 总监助理，股票投资决策委员会委员。   上述东说念主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管理东说念主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》过火他联系规定，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 券投资； 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的规定，按联系规定盘算推算并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱；              、基金合同过火他联系规定，履行信息清楚及文牍义务； 过火他联系规定另有规定外，在基金信息公开清楚前应予灭绝，不向他东说念主清楚，但向监管机 构、司法机关或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除外； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同规定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合理成本 的条件下得到联系府上的复印件； 管东说念主； 偿做事，其补偿做事不因其退任而撤职； 合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 承担做事； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾 30 日内 退还基金认购东说念主； 采取灵验措施，注重违犯《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面约束轨制，采取 灵验措施，注重以下《基金法》、《运作办法》禁止的行动发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例和中国证监会禁止的其他行动。 法例及行业表率，老实信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法筹办；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、骚扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏职守、销耗权益；   （7）泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意秘籍，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金投资外，径直或迤逦进行其他股票交易；   （9）协助、接受寄托或以其他任何款式为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违犯证券交易形式业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，扰乱市集秩 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书 序；      （11）特意损伤基金投资者过火他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不正派技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息清楚不信得过，有误导、诈骗因素；      （15）法律法例和中国证监会禁止的其他行动。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷做事的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正派的证券交易行径；      （7）法律、行政法例和中国证监会规定禁止的其他行径。      法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受关系限制或按诊治后的规定实施。      （四） 基金管理东说念主承诺 利益； 期间明察的联系证券、基金的生意秘籍、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹划等信 息；      （五） 基金管理东说念主的里面约束轨制      本基金管理东说念主为加强里面约束，促进公司诚信、正当、灵验筹办，保障基金份额持有东说念主 利益，珍藏公司及公司鼓舞的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》、                                 《证券投资基金管 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书 理公司管理办法》、         《证券投资基金管理公司里面约束携带见解》等法律法例，并勾通公司实 际情况，制定《大成基金管理有限公司里面约束大纲》。   公司里面约束是指公司为注重和化解风险，保证筹办运作适当公司的发展盘算推算，在充分 斟酌表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作标准与约束措施而 形成的系统。公司建立科学合理、约束严实、运行高效的里面约束体系，制定科学完善的内 部约束轨制。   公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面约束系统和撑持其灵验性承担最终做事，公司管理层对里面 约束轨制的灵验实施承担做事。   （1）保证公司筹办运作严格顺从国度联系法律法例和行业监管王法，自发形成称职经 营、表率运作的筹办念念想和筹办理念。   （2）注重和化解筹办风险，提高筹办管理效益，确保筹办业务的稳健运行和受托资产 的安全好意思满，扫尾公司的连接、安逸、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、好意思满、实时。   （1）健全性原则。里面约束涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、实施、监督、反馈等各个才略。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，珍藏内控轨制 的灵验实施。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对孤独，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司成就的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹办管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的成本约束达到最好的里面约束恶果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制适当国度法律、法例、规章和各项规定。   （2）全面性原则。里面约束轨制涵盖公司筹办管理的各个才略，不得留有轨制上的空 白或罅隙。   （3）审慎性原则。制定里面约束轨制以审慎筹办、注重和化解风险为起点。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书   （4）应时性原则。跟着联系法律法例的诊治和公司筹办政策、筹办方针、筹办理念等 表里部环境的变化进行实时的改造或完善里面约束轨制。   里面约束的基本要素包括约束环境、风险评估、约束行径、信息交流和里面监控。   （1）约束环境组成公司里面约束的基础，约束环境包括筹办理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德素质等内容。   （2）公司管理层牢固设立内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险注重认知， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险认知通顺到公司各个部门、各个岗亭和各个才略。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分施展孤独董事和监事会的监督职能，禁止不正派关 联交易、利益运输和里面东说念主约束表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相孤独。公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 标准和管理议事王法，高效、严谨的业求实施系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身筹办特色设立措施递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺顺从，在授权范围内承担做事。 严格的稽查和反馈。 量，并提议风险诊治的建议；对投资功绩进行评价，包括举座发扬分析、功绩构因素析以及 功绩短期和历久连接性考研；对将要张开的新业务和立异性居品的投资作念全面的风险评估， 提议风险预警等做事。   （6）建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激励管理机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相适当的职业操守和专科胜任才气。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 注重和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权管理轨制，授权约束通顺于公司筹办行径的遥远。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书 授权模范和标准，保证授权轨制的贯彻实施。 价，对已不适用的授权实时改造或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行孤独运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分别各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等要紧岗亭不得有东说念主员的肖似。要紧业务部门和岗亭进行物理隔断。   （11）制订切实灵验的济急应变措施，建立危境处理机制和标准。   （12）珍藏信息交流渠说念的流通，建立明晰的文牍系统。   （13）建立灵验的里面监控轨制，成就看护长和孤独的监察稽核部门，对公司里面约束 轨制的实施情况进行连接的监督，保证里面约束轨制落实。公司按时评价里面约束的灵验性， 并根据市集环境、新的金融器具、新的技能应用和新的法律法例等情况进行应时改进。   （1）公司自发顺从国度联系法律法例，按照投资管理业务的性质和特色严格制定管理 规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取约束措施。   （2）研究业务约束主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务约束主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 决策标准、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务约束主要内容包括： 行交易。 法违法或者其他额外情况，应当实时文牍相应部门与东说念主员。   （5）建立严格灵验的轨制，注重不正派关联交易损伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联交易的，在关系投资研究文牍中额外证明，并报公司风险约束委员会审议批准。   （6）公司在审慎筹办和正当例范的基础上勉力金融立异。在充分论证的前提下周密考 虑金融立异品种或业务的法律性质、操作标准、经济后果等，严格约束金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务模范、销售渠说念管理、告白宣传行动表率，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定留意的登记过户做事历程，建立登记过户电脑系统、数据按时查对、备份制 度，建立客户府上的灭绝撑持轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会联系规定，建立完善的信息清楚轨制，保证公 开清楚的信息信得过、准确、好意思满、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息清楚做事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息清楚的稽查和评价，对存在的问题实时提议改进办法，对 出现的伪善提议处理见解，并追究关系东说念主员的做事。   （12）掌抓内幕信息的东说念主员在信息公开清楚前不得清楚其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，死守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书   信息技能系统的联想开发适当国度、金融行业软件工程模范的要求，编写好意思满的技能资 料；在扫尾业务电子化时，成就灭绝系统和相应约束机制，并保证盘算推算机系统的可稽性，信 息技能系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭做事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施， 确保系统安全运行。   （15）盘算推算机机房、开辟、采集等硬件要求适当联系模范，开辟运行和珍藏整个这个词过程实 施明确的做事管理，严格分别业务操作、技能珍藏等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分斟酌到软件的安全性、可靠性、安逸性和可扩展性，具备身 份考证、拜谒约束、故障收复、安全保护、均权制约等功能。信息技能系统联想、软件开发 等技能东说念主员不得介入践诺的业务操作。用户使用的密码口令按时更换，不得向他东说念主走漏。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员撑持。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、信得过和好意思满，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格盘算推算机交易数据的授权改造标准，并坚持电子信息数据 的按时搜检轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，要紧数据异域备份况兼历久保存。   （18）信息技能系统按时稽核稽查，完善业务数据撑持等安全措施，进行打消故障、灾 难收复的演习，确保系统可靠、安逸、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作历程和管帐岗亭做事手册，并针对各个风险约束点建立严实的管帐系统约束。   （20）明确职责分别，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，禁止需要互相监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户成就、资金划拨、账簿记录等方面互相孤独。基金管帐核算与公司管帐核算互相孤独。   （22）采取适当的管帐约束措施，以确撑持帐核算系统的广泛运转。 确记录经济业务，明确经济做事。   （23）采取合理的估值方法和科学的估值标准，公允响应基金所投资的有价证券在估值 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书 时点的价值。   （24）表率基金计帐交割做事，在授权范围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本约束和功绩捕快轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案撑持和财务吩咐轨制，财会部门妥善撑持密押、业务用章、 支票等要紧凭据和管帐档案，严格管帐府上的调阅手续，注重管帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作管理办法，自发顺从国度财税轨制和 财经规律。   （28）公司设立看护长，经董事会聘任，对董事会负责。看护长应当经中国证监会关系 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核做事的需要和董事会授权，看护长不错列席公 司关系会议，调阅公司关系档案，就里面约束轨制的实施情况独随即履行稽查、评价、文牍、 建议职能。看护长按时和不按时向董事会文牍公司里面约束实施情况，董事会对看护长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核做事，公司保证监察 稽核部门的孤独性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作标准和组织规律。   （31）强化里面稽查轨制，通过按时或不按时稽查里面约束轨制的实施情况，确保公司 各项筹办管理行径的灵验运行。   （32）公司董事会和管理层青睐和支柱监察稽核做事，对违犯法律、法例和公司里面控 制轨制的，追究联系部门和东说念主员的做事。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面约束轨制的清楚信得过、准确。   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司业务发展约束完善里面约束轨制。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                             招募证明书                          四 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：连接筹办   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要紧组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务边界最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了致密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的筹办理念， 坚持审慎稳健筹办、可连接发展，安身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽世界的分支机构、无边的电子化采集和多元化的金融产 品，竭力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教诲丰富，服务优质，功绩 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面约束审计，并得回无保属见解的 SAS70 审计文牍。自 2010 年起中国农 业银行一语气通过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，标明了孤独自制第三方对中国 大成行业时尚搀和型证券投资基金                            招募证明书 农业银行托管服务运作历程的风险管理、里面约束的健全灵验性的全面认同。中国农业银行 着力加强才气开发，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典” 中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度设立的“银 行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/概述管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全注重设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的众人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素质好、服务才气强，高等管理层均有 20 年以上金融从业教诲和高 级技能职称，耀眼国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和绽开式证券投资 基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险约束轨制证明   严格顺从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管理规定，称职筹办、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保联系信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面约束做事，对托管业务风险管 理和里面约束做事进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险管理处，配备了专职内控监 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书 督东说念主员负责托管业务的内控监管做事，孤独诈骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作情切利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务管理实行严格 的复核、审核、稽查轨制，授权做事实行集会约束，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账 户府上严格撑持，制约机制严格灵验；业务操作区专门成就，闭塞管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息清楚东说念主负责，注重泄密；业求扫尾自动化操作，注重东说念主为事故的发生，技 术系统好意思满、孤独。   （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主通过参数成就将《基金法》                   、《运作办法》、基金合同、托管契约规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行动。   当基金出现额外交易行动时，基金托管东说念主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行领导； 示联系基金管理东说念主并报中国证监会。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                            招募证明书                           五 关系服务机构   （一） 销售机构及筹商东说念主   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资答理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   筹商东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   法定代表东说念主：谷澍   筹商东说念主：贺倩   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （2）中国银行股份有限公司   注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 大成行业时尚搀和型证券投资基金                   招募证明书   办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   筹商东说念主：张建伟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （3）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   筹商东说念主：王菁   电话：021-58781234   传真：021-58408483   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （4）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   传真：0755-83195049   网址：www.cmbchina.com   （5）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座   法定代表东说念主：李庆萍   电话：010-89937369   客服电话：95558   筹商东说念主：王晓琳   筹商电话：010-89937325   传真：010-65550827   网址：www.citicbank.com 大成行业时尚搀和型证券投资基金                    招募证明书   （6）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东说念主：郑杨   筹商东说念主：朱瑛   客服热线：95528   电话：021-61616886   传真：021-63604199   网址：www.spdb.com.cn   （7）兴业银行股份有限公司   办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层   法定代表东说念主：吕家进   电话：021-52629999   传真：021-62569070   筹商东说念主：刘玲   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （8）上海银行股份有限公司   注册地址：上海市银城中路 168 号   法东说念主代表：金煜   办公地址：上海市银城中路 168 号   筹商东说念主：汤征途   客户服务电话：95594   网站：www.bankofshanghai.com   （9）吉祥银行股份有限公司   注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号   法定代表东说念主：谢永林   电话：021-38637673   传真：0755-22197701   筹商东说念主：张莉 大成行业时尚搀和型证券投资基金                    招募证明书   客户服务热线：95511-3   网址：http://bank.pingan.com   （10）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号   法定代表东说念主：陆华裕   筹商东说念主：胡技勋   电话：021-63586210   传真：021-63586215   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （11）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法定代表东说念主：卢国锋   筹商东说念主：朱杰霞   电话：0769-22865177   传真：0769-23156406   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （12）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼   法定代表东说念主：顾敏   客服电话：95384   筹商东说念主： 罗曦   电话：0755–89462447   网址：http://www.webank.com   （13）贵州银行股份有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   法定代表东说念主：杨明尚   筹商东说念主：张敏婕 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书   筹商电话：0851-88606545   客户服务电话：96655（全省）4000696655（世界）   网址：www.bgzchina.com   （14）中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安东路 5 号院 3 号楼 8 层   办公地址：北京市向阳区安东路 5 号院 3 号楼 6-11 层   法定代表东说念主：李如东   筹商东说念主：韩晓彤   筹商电话：010-50925699   客户服务电话：400-818-0100   网址：www.aibank.com   （15）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   筹商电话：021-38676666   传真：021-38670666   筹商东说念主：钟伟镇   客户服务电话：95521   网址：www.gtja.com   （16）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   客服电话：4008888108   筹商东说念主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （17）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 大成行业时尚搀和型证券投资基金                           招募证明书   法定代表东说念主：张纳沙   客服电话：95536   筹商东说念主：李颖   电话：0755-82130833   传真：0755-82133952   网址： www.guosen.com.cn   （18）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层   法定代表东说念主：宫少林   客服电话： 95565   筹商东说念主：黄婵君   电话：0755-82960167   传真：0755-82943636   网址：www.cmschina.com   （19）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   筹商东说念主：顾凌   电话：010-60838696   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com   （20）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东说念主：陈共炎   客服电话：4008-888-888   筹商东说念主：辛国政   筹商电话：010-83574507   传真：010-83574807   网址：www.chinastock.com.cn 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书   （21）申万宏源证券有限公司   通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层   法定代表东说念主：杨周详   客服电话：95523   筹商东说念主：曹晔   电话：021-54033888   传真：021-54038844   网址：www.swhysc.com   （22）兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东说念主：杨华辉   电话： 021-38565547   筹商东说念主：乔琳雪   网址： www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （23）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东说念主：杨泽柱   客户服务热线：95579、4008-888-999   筹商东说念主：奚博宇   电话：027-65799999   传真：027-85481900   网址：www.95579.com   （24）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   筹商东说念主：陈剑虹   电话：0755-81682519 大成行业时尚搀和型证券投资基金                        招募证明书   客户服务电话：95517   网址：http://www.essence.com.cn/   （25）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东说念主：周易   客服电话： 95597   筹商东说念主：庞晓芸   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962   网址：www.htsc.com.cn   （26）中信证券（山东）有限做事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   筹商东说念主：赵如意   筹商电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （27）梗直证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层   法定代表东说念主：雷杰   客服电话：95571   筹商东说念主：徐锦福   电话：010-57398062   传真：010-57398058   网址：www.foundersc.com   （28）光大证券股份有限公司   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明 大成行业时尚搀和型证券投资基金                             招募证明书   客服电话： 95525   筹商东说念主：龚俊涛   电话：021-22169999   传真：021-22169134   网址：www.ebscn.com   （29）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：胡伏云   筹商东说念主：陈靖   筹商电话：020-88836999   客户服务电话：95548   传真：020-88836984   网址：www.gzs.com.cn   （30）南京证券股份有限公司   办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号   法定代表东说念主：步国旬   客服电话：95386   筹商东说念主：石健   电话：025-83367888   传真：025-83364032   网址：www.njzq.com.cn   （31）国联证券股份有限公司   注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号   法定代表东说念主：姚志勇   客服电话：95570   筹商东说念主：沈刚   电话：0510-82831662   传真：0510-82830162   网址：www.glsc.com.cn 大成行业时尚搀和型证券投资基金                              招募证明书     （32）浙商证券股份有限公司     地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼     法定代表东说念主：吴承根     筹商东说念主：张智     电话：021-64716089     客服电话：95345     网址：www.stocke.com.cn     （33）吉祥证券股份有限公司     办注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层     法定代表东说念主：何之江     客户服务热线：95511-8     筹商东说念主： 王阳     电话：021-38632136     传真：021-58991896     网址：http://stock.pingan.com     （34）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     电话：010-88085858     传真：010-88085195     筹商东说念主：李巍     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com     （35）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客服电话：95538 大成行业时尚搀和型证券投资基金                         招募证明书   筹商东说念主：吴阳   电话：0531-81283938   网址：www.zts.com.cn   （36）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东说念主：徐伟琴   客服电话：95357   筹商东说念主：付佳   电话：021-23586603   传真：021-23586860   网址：http://www.18.cn   （37）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼   法东说念主代表东说念主：魏时尚   电话：010-57672000   传真：010-57672296   客户服务电话：95305   网址：https://www.jzsec.com/   （38）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市东城根上街 95 号   筹商东说念主：刘婧漪   电话：028-86690057   传真：028-86690126   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （39）华宝证券股份有限公司   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 大成行业时尚搀和型证券投资基金                              招募证明书    法东说念主：刘加海    筹商东说念主电话：021-20515476    客服电话：4008209898    网址：https://www.cnhbstock.com/    （40）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    筹商东说念主：刘宏莹    筹商电话：010-60833754    传真：0755-83217421    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （41）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司    注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    法定代表东说念主：王人凌峰    筹商东说念主：陈臣    筹商方式：010-84489855-8011    客服电话：400-158-5050    网址：http://www.tl50.com    （42）深圳市新兰德证券投资征询有限公司 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  （57）南京苏宁基金销售有限公司 大成行业时尚搀和型证券投资基金                        招募证明书    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东说念主：王锋    客服电话：95177    网址：https://www.snjijin.com/    （58）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东说念主：王伟刚    筹商东说念主：丁向坤    电话：010-56282140    传真：010-62680827    客户服务电话：400-055-5728    网址：http://www.hcfunds.com    （59）海银基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼    法定代表东说念主：巩巧丽    筹商东说念主：李卓南    筹商方式：021-80134149    客服电话：400-808-1016    网址：www.fundhaiyin.com    （60）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼    法定代表东说念主：穆飞虎    筹商东说念主：穆飞虎    筹商电话： 010-58982465    传真：010-62676582 大成行业时尚搀和型证券投资基金                              招募证明书   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （61）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼   法定代表东说念主：黄祎   筹商东说念主：徐亚丹   筹商电话：021-50712782   传真：021-50710161   客服电话：400-799-1888 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  办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203   筹商东说念主：黄敏嫦   网站：www.yingmi.cn   客服电话：020-89629066   （68）和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 房间   办公地址：北京市向阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座   法定代表东说念主：王旋   客服电话：4000-555-671   网址：http://www.hgccpb.com/   （69）奕丰基金销售有限公司 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                        招募证明书   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主： TEO WEE HOWE   筹商东说念主：叶健   电话：0755-89460507   传真：0755-21674453   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （70）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06   办公地址：北京市大兴区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团总部   法定代表东说念主：邹保威   客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）、 400-088-8816（企业业务）   传真：010-8919566   网址：https://kenterui.jd.com   （71）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东说念主：李楠   客服电话：4001599288   筹商东说念主：袁永娇   电话：010-61840688   传真：010-61840699   网址：https://danjuanapp.com   （72）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东说念主：许欣   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com 大成行业时尚搀和型证券投资基金                             招募证明书   （73）上海中原钞票投资管理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东说念主：毛淮平   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层   客服热线：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   （74）华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层   办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 层 806   法定代表东说念主：路昊   筹商东说念主：茆勇强   筹商电话：021-68595698   传真：021-68595766   客服电话：52303   网址：http://www.huaruisales.com/   （75）玄元保障代理有限公司   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东说念主：马永谙   筹商东说念主：卢亚博   筹商电话：021-50701003   传真：021-50701053   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （76）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   筹商东说念主：王超 大成行业时尚搀和型证券投资基金                            招募证明书   客户服务电话：95510   公司网站：http://fund.sinosig.com/   （77）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：王滨   客服电话：95519   筹商东说念主：秦泽伟   电话：010-63631539   传真：010-66222276   网址：www.e-chinalife.com   基金管理东说念主可根据联系法律、法例的要求，采用其他适当要求的机构代理销售本基金， 并实时公告。   （二） 注册登记机构   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   筹商东说念主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称号：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   负责东说念主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   筹商东说念主：冯艾 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                   招募证明书   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：容诚管帐师事务所(特殊世俗合伙)   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   实施事务合伙东说念主：刘维、肖厚发   电话：010-66001391   传真：010-66001392   筹商东说念主：陶文欣   承办注册管帐师：陈逦迤、陶文欣                     六 基金合同的见效   （一）基金合同的见效   自中国证监会书面证明之日起，基金备案手续办理完毕且基金合同见效。基金管理东说念主应 当在收到中国证监会证明文献的次日给予公告。本基金的基金合同于 2020 年 3 月 23 日持重 见效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   本基金合同见效后的存续期内，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时文牍中给予清楚；一语气 50 个做事日出现前述情形的，基金合同自动远隔，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书             七 基金份额的申购、赎回与调度   （一）申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募证明 书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的广泛交易日的交易时期（若本基金参与港股通交易且该做事日为非港股通交易日 时，则基金管理东说念主可根据践诺情况决定本基金是否绽开申购、赎回及调度业务，具体以届时 的公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 清楚办法》的联系规定在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不高出 3 个月入手办理申购，具体业务办理时期在申 购入手公告中规定。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不高出 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回入手公告中规定。   在细则申购入手与赎回入手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系规定在指定媒介上公告申购与赎回的入手时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调度央求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行盘算推算； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息清楚办法》的联系规定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规定的标准，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规定时期前全额托付申购款项，投资东说念主规定时期前全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都 赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件 处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时期相应顺延至 该因素打消的最近一个做事日。   基金管理东说念主应以交易时期扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在广泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询央求的证明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构照实 接纳到央求。申购、赎回央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况，投 资者应实时查询。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期进行诊治， 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 并在诊治实施前依照《信息清楚办法》的联系规定在指定媒介上公告。   如基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者高出 50%，或者基金管理东说念主以为可能存在变相侧目 50%集会度限制的情形时，基 金管理东说念主有权对该单一投资者的央求全部或部分证明失败。由此给投资者变成的损失，由投 资东说念主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 部分或全部基金份额赎回； 招募证明书或关系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 约束的需要，可采取上述措施对基金限制给予约束。具体见基金管理东说念主关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在诊治前依照《信息清楚办法》的联系规定在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金过火投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于： 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                       招募证明书   （1）投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资东说念主在 一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别盘算推算。C 类基金份额不收取申购用度。具体 费率如下：                        申购金额（M）               申购费率                         M        A 类基金份额      50 万≤M                       M≥500 万             1000 元/笔         C 类基金份额                        0   （1）待业金客户在基金管理东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优 惠，申购费为固定金额的，则按原费率实施，不再享有费率扣头。   （2）基金份额申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、 销售、登记等各项用度。   （3）因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。                         持无意期（T）             赎回费率                               T            A 类基金份额             赎回费   针对投资者赎回持有的本基金 A 类份额，本基金维连接持有基金份额少于 30 日的投资 东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；维连接持有基金份额长于 30 日但少于 3 个月的投 资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；维连接持有基金份额长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对 连接持有基金份额长于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基 大成行业时尚搀和型证券投资基金                             招募证明书 金财产。                       持无意期（T）       赎回费率             C 类基金份额        T             赎回费      7 日≤T  针对投资者赎回持有的本基金 C 类份额，将 100%的赎回费归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息清楚办法》的联系规定在指定媒介上公告。 基金促销筹划，按时或不按时地开展基金促销行径。在对存量份额持有东说念主利益无践诺性不利 影响前提下，在基金促销行径期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错 适当调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率死守关系法律法例以及监管部门、自律王法的 规定。   （七）申购份额与赎回支付金额的盘算推算方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的盘算推算公式为：   A 类基金份额   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度 大成行业时尚搀和型证券投资基金                             招募证明书   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类基金份额   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝100，000/ (1+1.5%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额 = 98，522.17/1.0170 = 96，875.29 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份   本基金的赎回金额盘算推算公式为：   赎回用度=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费率   赎回金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－508.50＝101，191.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类份额，持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定 赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成就代码，分别盘算推算和公告种种基金份额净 值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的盘算推算，保留到少许点后 4 位，少许 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在 今日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当标准，不错适当蔓延盘算推算 或公告。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                           招募证明书      （八）申购与赎回的登记 权益并办理登记手续。 权益并办理相应的登记手续。 入手实施前 3 个做事日在指定媒介上公告。      （九）拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%集会度的情形。 单笔申购金额上限的；      发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购央求时，基金管理东说念主应当根据联系规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的 申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况打消时，基金管理 东说念主应实时收复申购业务的办理。发生上述第 7、8 项情形时，基金管理东说念主不错采取比例证明 大成行业时尚搀和型证券投资基金                         招募证明书 等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。 如果法律法例、监管要求诊治导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金管理东说念主在履行适当程 序后，可修改上述内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值技能仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎 回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予毁灭。在暂停赎回的情况打消时，基金管理东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。      （十一）大都赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调度中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额)高出前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时，按广泛赎回 标准实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有清苦或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用脱期赎回或取消赎回。 采用脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被毁灭。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）当本基金发生大都赎回且单个绽开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额 高出前一绽开日的基金总份额的 10%时，本基金管理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主高出 前一绽开日基金总份额 10%的赎回央求实施脱期赎回，脱期的赎回央求与下一绽开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的种种基金份额的基金份额净值为基础盘算推算赎回金 额，依此类推。对该单个基金份额持有东说念主占前一绽开日基金总份额 10%的赎回央求，与当 日其他赎回央求全部，按上述（1）全额赎回或（2）部分脱期赎回方式处理。如下一绽开日， 该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额 10%的，连接按前 述王法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个绽开日内央求赎回的基金份额占前一绽开日基 金总份额的比例低于 10%。   基金管理东说念主在履行适当标准后，有权根据那时市集环境诊治前述比例和办理措施，并在 指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得高出 20 个 做事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额持有东说念主，证明联系处理方法，同期在指定媒介上 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书 刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。   （十三）基金调度   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关系王法由基金管理东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于适当条件 的非交易过户央求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。   （十五） 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的模范收取转托管费。   （十六）按时定额投资筹划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹划，具体王法由基金管理东说念主另行规定。投 资东说念主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所规定的按时定额投资筹划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让 大成行业时尚搀和型证券投资基金                    招募证明书   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交易形式或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十九）基金份额的质押或其他业务   如关系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务王法。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书                   八 基金的投资   （一） 投资主义   本基金通过天确实资产配置和主动的投资管理，拓展大类资产配置空间，把抓不同行业 的发展趋势，精选具有行业时尚上风的公司，在约束风险的前提下为投资者谋求成本的历久 升值。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股票市集 交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标 的股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、地点政府债、可调度 债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、同行存单、银行存 款(包括契约入款、按时入款等)、货币市集器具、股指期货、国债期货，以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适当中国证监会的关系规定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95% （港股通标的股票投资比例不高出本基金股票资产的 50%），其中投资于行业时尚关系股票、 存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股 指期货、国债期货的投资比例死守国度关系法律法例。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当标准后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三） 投资策略   本基金的投资策略分为两方面：一方面体当今采取“从上至下”的方式对权益类、固定 收益类等不同类别资产进行大类配置；另一方面体当今对单个投资品种的精选上。   本基金将根据基金管理东说念主对宏不雅经济、市集面、政策面等因素的分析，勾通种种资产的 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书 市集发展趋势和预期收益风险的相比判别，对股票、债券及现款等大类资产的配置比例进行 动态诊治，以期在投资中达到风险和收益的优化均衡。   （1）A 股投资策略   本基金对行业时尚股票的界定，是指在行业内具无意尚上风的上市公司，主要体当今两 个方面：一是具备订价权八成影响行业王法的当先企业，它们往往成为其他公司的效法对象， 具备时尚性；二是虽在行业中当前并非当先企业，但将来可能获取技能变革、行业形状变化 等方面的契机，有但愿引颈行业趋势的时尚公司。本基金通过定性分析和定量目的相勾通， 判断公司的中枢价值与成长才气，采用筹办景象致密、在关系行业内具无意尚上风的优质上 市公司，组成本基金的投资组合。   本基金定性分析和定量分析关怀的主要因素包括：   ①定性分析   A．公司的竞争上风   重心覆按上市公司的市集上风，在细分市集是否占据当先位置，是否具有品招牌召力或 较高的行业知名度，在营销渠说念及营销采集方面的上风和发展后劲等；资源上风，包括是否 领有特有上风的物资或非物资资源，比如市集资源、专利技能等；对居品的订价才气等以及 其他上风，举例是否受到中央或地点政府政策的缓助等因素。采用在市集、资源、订价以及 立异技能等方面具有当先上风的上市公司股票   B．公司治理   公司治理方面，覆按上市公司是否有明晰、合理、可实施的发展政策； 是否具有合理 的治理结构，管理团队是否合作高效、教诲丰富，是否具有进步精神等，采用公司治理结构 表率，管理水平当先的上市公司股票。   C．居品研发才气   居品研发才气方面，重心覆按上市公司是否具有较强的自主研发和市集拓展才气，是否 领有特有的、难以效法的居品立异才气，采用居品研发才气当先的上市公司股票。   D．筹办模式   筹办模式方面，重心覆按上市公司是否具有昭着的主营业务、是否具有凸起的行业地位， 是否具有适当行业发展趋势的服务，采用筹办模式当先的上市公司股票。   ②定量分析 大成行业时尚搀和型证券投资基金                         招募证明书   A．市集份额   本基金所采用具有行业当先上风的上市公司具备市集份额大的特征，公司的营业收入排 名行业前哨，通过对同行业上市公司的营业收入的横向相比，精选在各行业中营业收入处于 当先地位的上市公司股票。   B．盈利才气   本基金所采用具有行业当先上风的上市公司具备盈利才气强的特征，公司平均营业利润 排行行业前哨，通过对盈利才气的相比，精选在各行业中平均营业利润处于当先地位的上市 公司股票。   C．成长才气   本基金所采用具有行业当先上风的上市公司具备显著的竞争上风，在行业处于上涨期的 时候，公司的营业收入增长率以及净利润增长率应排行行业前哨，通过对成长才气的相比， 精选在各行业中营业收入增长率以及净利润增长率处于当先地位的上市公司股票。。   D．估值上风   本基金所采用具有行业当先上风的上市公司具备一定的估值上风，主要通过通过对上市 公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，覆按市盈率（P/E）、市净率（P/B）                                          、企 业价值/息税前利润（EV/EBIT）、解放现款流贴现（DCF）等一系列估值目的，给出股票综 合评级，精选估值水平相对合理的公司。   本基金将细则宏不雅经济及政策等因素对不同行业的潜在影响，通过行业生命周期分析和 行业景气度分析，筛选出具有成长性的行业，进行重心配置和动态诊治。同期本基金将勾通 国内经济的结构性变革趋势和产业政策导向，通过对经济结构诊治和产业升级标的的前瞻性 分析，把抓新兴产业的崛起以及传统产业的升级换代所带来的中历久投资契机。   本基金将在对行业发展进行研究的基础上勾通定性与定量分析的结果，充分施展基金管 理东说念主研究团队和投资团队“从下到上”的主动选股才气，按照公司的投资决策标准，审慎精 选，量度风险收益特征后，根据市集波动情况构建股票组合并进行动态诊治，力求通过深切、 科学的分析，挖掘行业内具无意尚上风的上市公司，根据市集波动情况构建股票组合并进行 动态诊治。   （2）港股投资策略 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书      本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需关怀： 业分散、交易轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复 等方面；      本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，得回与风险相匹配的投资收益，以扫尾在 一定进度上侧目股票市集的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市集 利率趋势及市集信用环境变化标的，概述斟酌不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因 素，构造债券投资组合。在践诺的投资运作中，本基金将运用久期约束策略、收益率弧线策 略、类别采用策略、个券采用策略等多种策略，获取债券市集的历久安逸收益。      本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，瞻望资产池未来现款流变化，并通过研究标的证券刊行条件，瞻望提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格约束风险的情况下，勾通讯用研究和流动 性管理，采用风险诊治后收益高的品种进行投资，以期得回历久安逸收益。      本基金投资股指期货将以投资组合避险和灵验管理为目的，通过套期保值策略，对冲系 统性风险，应酬组合构建与诊治中的流动性风险，勉力风险收益的优化。      在构建套期保值组合过程中，基金管理东说念主通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统 性风险（beta）及非系统性风险。基金管理东说念主将关怀股票组合 beta 值的易变性以及股指期货 与指数之间基差波动对套期保值策略的骚扰，通过多量数据分析与量化建模，确立最优套保 比率。      在套期保值过程中，基金管理东说念主将约束细腻和约束修正套保策略，动态管理套期保值组 合。主要做事包括：基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合 beta 系 数的实时监控，全程评估套期保值的恶果和基差风险，当组合 beta 值高出预先设定的 beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行实时诊治；进行股指期货合约的提前平仓或缓期决策管 理。      本基金将根据融资买入股票成本以过火他投资器具收益率概述评估是否领受融资方式 大成行业时尚搀和型证券投资基金                        招募证明书 买入股票，本基金在职何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。   国债期货动作利率养殖品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理东说念主将按照关系法律法例的规定，勾通对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集进行 定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上，勉力 扫尾基金资产的历久安逸升值。   在约束风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。   （四） 投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95%（港股通标的股票投 资比例不高出本基金股票资产的 50%），其中投资于行业时尚关系股票、存托凭证的比例不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 统共盘算推算），其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股统共盘算推算），不高出该证券的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期的按时绽开 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可 流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不适当 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书 前款所规定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支柱证券的比例，不得高出该资产支柱 证券限制的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支柱证券，不得 高出其种种资产支柱证券统共限制的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有 资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资模范，应在评级文牍发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金参与股指期货交易，需死守下列投资比例限制：在职何交易日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得高出上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，统共（轧差盘算推算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系规定；   （16）本基金参与国债期货交易，需死守下列投资比例限制：本基金在职何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有 的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差盘算推算） 大成行业时尚搀和型证券投资基金                        招募证明书 应当适当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日日终，持有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；   （17）本基金参与融资的，在职何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （18）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交易 的股票合并盘算推算；   （20）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（6）、             （11）、                 （14）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变 动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与稽查自本基金合同见效之日起入手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当标准后， 则本基金投资不再受关系限制。   为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定禁止的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、践诺约束东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 大成行业时尚搀和型证券投资基金                            招募证明书 易的，应当适当基金的投资主义和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益 阻塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予清楚。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限制或按诊治后的规定实施。   （五） 功绩相比基准   沪深 300 指数收益率*70%+中证概述债券指数收益率*20%+恒生指数收益率*10%   沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中限制大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以概述响应沪深 A 股市集举座发扬，具有致密 的市集代表性和市集影响力。中证概述债指数是中证指数有限公司编制的概述响应银行间和 交易所市集国债、金融债、企业债、央票及短融举座走势的跨市集债券指数。恒生指数领受 流通市值加权法盘算推算，并为每只成份股的比重上限成就为 10%，是响应香港股市价钱走势 最有影响的一种股价指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准八成 客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推 出，或者市集上出现愈加适当用于本基金的功绩相比基准，以及如果未来指数发布机构不再 公布上述指数或改动指数称号时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可在报中国证监会备案 后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六） 风险收益特征   本基金是搀和型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金、 但低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环境、投 资标的、市集轨制以及交易王法等互异带来的特有风险。   （七） 基金管理东说念主代表基金诈骗债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                      招募证明书 欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节的规定。   （九） 基金的投资组合文牍   基金管理东说念主的董事会及董事保证本文牍所载府上不存在伪善记录、误导性论说或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带做事。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本文牍中的财务目的、 净值发扬和投资组合文牍等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性论说或者紧要遗漏。   本投资组合文牍所载数据取自本基金 2023 年第 4 季度文牍。                                                  占基金总资产的比例     序号            表情            金额（元）                                                     （%）            其中：股票                252，475，952.96          87.25            其中：债券                             -              -                   资产支柱证券                     -              -            其中：买断式回购的                         -              -            买入返售金融资产            金统共 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                                        招募证明书                                                               占基金资产净值比例         代码                 行业类别          公允价值（元）                                                                  （％） A                     农、林、牧、渔业                9，739，471.02                3.40 B                     采矿业                     2，736，704.00                0.96 C                     制造业                   216，282，073.36               75.60 D                     电力、热力、燃气及                           -                   -                       水坐蓐和供应业 E                     建筑业                                 -                   - F                     批发和零卖业                     17，095.70                0.01 G                     交通运载、仓储和邮                   5，196.38                0.00                       政业 H                     住宿和餐饮业                  2，883，452.00                1.01 I                     信息传输、软件和信              11，963，622.10                4.18                       息技能服务业 J                     金融业                     6，013，287.00                2.10 K                     房地产业                                -                   - L                     租出和商务服务业                   36，981.40                0.01 M                     科学研究和技能服务                           -                   -                       业 N                     水利、环境和全球设                           -                   -                       施管理业 O                     住户服务、修理和其                           -                   -                       他服务业 P                     教练                                  -                   - Q                     卫生和社会做事                 2，798，070.00                0.98 R                     文化、体育和文娱业                           -                   - S                     概述                                  -                   -                       统共                    252，475，952.96               88.25     无。                                                                       占基金资产                                                        公允价值     序号        股票代码           股票称号        数目（股）                         净值比例                                                         （元）                                                                        （％） 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                        招募证明书   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 告编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案视察，或在文牍编制 日前一年内受到公开降低、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。        序号                 称号    金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与统共可能有尾差。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                             招募证明书                               九 基金功绩     基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。     （一） 本文牍期基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比     大成行业时尚搀和 A                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率模范差                          ②       率③                                            ④ -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2023.12.3   大成行业时尚搀和 C                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率模范差                          ②       率③                                            ④ -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                          招募证明书 -2023.12.3 -2023.12.3     （二） 自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基准收益 率变动的相比 大成行业时尚搀和型证券投资基金                    招募证明书   注：本基金合同规定，基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组 合比例适当基金合同的约定。建仓期扫尾时，本基金的投资组合比例适当基金合同的约定。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书                   十 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表纵脱文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的撑持和刑事做事   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规定刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章毁灭或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书                   十一 基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易形式的交易日以及国度法律法例规定需要对 外清楚基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、股指期货合约、国债期货合约、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则       基金管理东说念主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门联系规定。   （1）对存在活跃市集且八成获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的 报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成信得过响应公允价值的， 应酬劳价进行诊治，细则公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制动作特征斟酌。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有富饶可利用数据 和其他信息支柱的估值技能细则公允价值。领受估值技能细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊治并细则公允 价值。   （四）估值方法   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 大成行业时尚搀和型证券投资基金                    招募证明书 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种 的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，细则公允价钱。 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支柱证券，领受估值技能细则公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬市集报价进行诊治以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应领受估值技能细则其公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规定细则公 允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显著互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金存入银行或其他金融机构的种种款项以本金列示，按契约或约定利率逐日 证明利息收入。   （6）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）股指期货合约及国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且 最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。如法律法例今后另 有规定的，从其规定。   （8）本基金外币资产价值盘算推算中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的 汇率，参照数据服务商提供确当日种种货币兑好意思元折算率领受套算的方法进行折算。   （9）税收：对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规定应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定诊治或其他原因导致基金践诺交 征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金诊治日或践诺支付日进行相应的估值 诊治。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （13）关系法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最 新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的规定或者未能充分珍藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据联系法律法例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金资产净值的盘算推算 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书 结果对外给予公布。   （五）估值标准 量盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主每个估值日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的做事东说念主应当对由于该 估值差错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿做事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错做事方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错做事方承担；由于估值差错做事方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错做事方对径直损失承担补偿 做事；若估值差错做事方照旧积极妥协，况兼有协助义务确当事东说念主有富饶的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿做事。估值差错做事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的做事方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值差错的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书   （3）因估值差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 做事方仍应酬估值差错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错做事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿 额加上照旧得回的欠妥得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值差错做事方。   （4）估值差错诊治领受尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因细则 估值差错的做事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的做事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值盘算推算出现差错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （八）基金净值的证明 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书   用于基金信息清楚的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日交易扫尾后盘算推算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 基金资产估值差错处理； 和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适当、合理的措施进行稽查，可是未能发现该差错的，由 此变成的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错撤职补偿做事。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或打消由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清楚主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停清楚侧袋账户的基金净值信息。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书                 十二 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金关系的信息清楚用度；    《基金合同》见效后与基金关系的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的盘算推算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月前 3 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若 遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月前 3 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 大成行业时尚搀和型证券投资基金                         招募证明书 公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基 金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。 盘算推算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 3 个做事日内从基金财产中一次性划出， 由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应契约规定，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》见效前的关系用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募证明 书“侧袋机制”章节或关系公告。   （五）基金税收   本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 大成行业时尚搀和型证券投资基金                    招募证明书 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规定代扣代缴。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                           招募证明书                    十三 基金收益与分配      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已扫尾收益 的孰低数。      （三）基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值。 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归并类别每一基金份额享有同瓜分配 权；      在适当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分配原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会。      （四）收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配决议的细则、公告与实施      本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息清楚办法》 的联系规定在指定媒介公告。      （六）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 大成行业时尚搀和型证券投资基金                    招募证明书 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务王法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募证明书“侧袋机制”章 节的规定。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                            招募证明书                十四 基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系规定编制基金管帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息清楚办法》的联系规定在指定媒介公告。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书                   十五 基金的信息清楚   （一）本基金的信息清楚应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息清楚办法》、                                    《流动性风 险管理规定》、《基金合同》过火他联系规定。   （二）信息清楚义务东说念主   本基金信息清楚义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息清楚义务东说念主按照法律法例和中国证监会的规定清楚基金信息，并保证所清楚 信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予清楚的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称指定报刊）和指定的互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介清楚，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 清楚的信息府上。   （三）本基金信息清楚义务东说念主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开清楚的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息清楚 义务东说念主应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开清楚的信息领受阿拉伯数字；除额外证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开清楚的基金信息   公开清楚的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的王法及具体标准，证明基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限制地清楚影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 大成行业时尚搀和型证券投资基金                    招募证明书 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息清楚及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息发生《信息清楚办法》所述的重 大变更的，基金管理东说念主应在三个做事日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金 招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管 理东说念主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募证明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个做事日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品府上概要、《基金合同》和基金托管契约 登载在指定网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前，登载于指定媒介上。    《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定媒介公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在每个绽开日的次日，通过指定 媒介，清楚绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当公告半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金 管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，将基金份额净值和基金份额累计净值登 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书 载在指定媒介上。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息清楚文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算推算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金份额发售网点查阅或者 复制前述信息府上。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度文牍，并将年度文牍正 文登载于指定网站上，将年度文牍领导性公告登载在指定报刊上。基金年度文牍的财务管帐 文牍应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期文牍，并将中期文牍 正文登载在指定网站上，将中期文牍领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度文牍，并将 季度文牍登载在指定网站上，将季度文牍领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度文牍、中期文牍或者 年度文牍。   如文牍期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时文牍“影响投资者决策的其他要紧信息”项 下清楚该投资者的类别、文牍期末持有份额及占比、文牍期内持有份额变化情况及本基金的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度文牍和中期文牍中清楚基金组搭伙产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息清楚义务东说念主应当在 2 日内编制临时文牍书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远隔、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的践诺约束东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、践诺约束 东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （23）基金合同见效后，一语气 30、40、45 个做事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的；   （24）基金信息清楚义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书   基金管理东说念主应在基金年报及中期文牍中清楚其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券 市值占基金净资产的比例和文牍期内整个的资产支柱证券明细。基金管理东说念主应在基金季度报 告中清楚其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和文牍期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   基金管理东说念主应在季度文牍、中期文牍、年度文牍等按时文牍和招募证明书（更新）等文 件中清楚股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主义等。   基金管理东说念主应在季度文牍、中期文牍、年度文牍等按时文牍和招募证明书（更新）等文 件中清楚国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主义等。   基金管理东说念主应在基金年度文牍、基金中期文牍和基金季度文牍等按时文牍和招募证明书 （更新）等文献中清楚本基金参与港股通交易的关系情况。   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息清楚 义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开剖释，并将联系情况立即文牍中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金实施侧袋机制的，关系信息清楚义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募证明 书的规定进行信息清楚，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的规定。   （六）信息清楚事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清楚管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 员负责管理信息清楚事务。   基金信息清楚义务东说念主公开清楚基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息清楚内容与 格式准则的规定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时文牍和更新 的招募证明书、基金计帐文牍等公开清楚的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主 出具书面文献或者盖印证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介中采用清楚信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息， 并保证关系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上清楚信息外，还不错根据需要并依照《信 息清楚办法》的要求在其他全球媒介清楚信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介清楚信 息，况兼在不同媒介上清楚归并信息的内容应当一致。   为基金信息清楚义务东说念主公开清楚的基金信息出具审计文牍、法律见解书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   （七）信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规定将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所、供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息清楚的情形   (1)不可抗力；   (2) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值技能仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商证明后发生暂停估值的 情形；   (3)法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书                   十六 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金份额持有东说念主 央求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度央求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在关系公告中规定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分清楚。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与处置侧袋账户资产关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金管理东说念主承担。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄横基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停清楚侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按时文牍   侧袋机制实施期间，基金按时文牍中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按时文牍中单独进行清楚，包括但不限于：文牍期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不动作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时文牍   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等要紧信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按规定实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时遴聘适当《中华东说念主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所进行审计并清楚专项审计见解，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得适当《证券法》规 定的管帐师事务所的专科见解。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个做事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表见解的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见解，内容应包含 侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度文牍进行审计时，应酬文牍期间基金侧袋机制运行关系的管帐 核算和年报清楚，实施适当标准并发表审计见解。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐文牍的关系要求，遴聘符 合《证券法》规定的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并清楚专项审计见解。   （三）本部分对于侧袋机制的关系规定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如 将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适当标准后，在对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，可径直对 本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   十七 风险揭示   投资于本基金主要濒临以下风险：   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资豪情和交易轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   （2）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   （4）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款款式来分配，而现款可能因为通货蔓延的影响而使购买力 下降，从而使基金的践诺投资收益下降。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书   （5）国际竞争风险   跟着中国市集绽开进度的提高，上市公司的发展势必要受到国际市集同类技能或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不成适用新的行业形势而功绩下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将濒临前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不细则性。   （6）上市公司筹办风险   上市公司的筹办景象受多种因素的影响，如管理才气、行业竞争、市集远景、技能更新、 财务景象、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹办 不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以料到的变化。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不 能王人备幸免。   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险。   本基金领受绽开方式运作，基金管理东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回。基金的申 购与赎回的绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易所的广泛交易日，但基金管理东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主自基 金合同见效之日起不高出 3 个月入手办理申购和赎回业务，具体业务办理时期在申购赎回开 始公告中规定。   本基金的投资市集主要为证券交易所、世界银行间债券市集等流动性较好的表率型交易 形式，主要投资对象为具有致密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、港股通 标的股票、债券和货币市集器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未 有高集会度的特征，概述评估在广泛市集环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回、脱期部分赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个绽开日央求赎回基金份额高出前一绽开日基金总份额 10%以上的，基金管理东说念主不错 在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求 大成行业时尚搀和型证券投资基金                         招募证明书 的范围内对该赎回央求东说念主的赎回央求按比例证明，对未予证明的赎回央求进行脱期办理。   在市集大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法应酬投资者大都赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，按照法律法例及基金合同的规定，登第脱期办理 大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动 订价等流动性风险管理器具动作辅助措施，投资者将濒临其赎回央求被暂停或脱期办理、收 到赎回款项的时期晚于预期，赎回成本或申购成本较高等风险。对于种种流动性风险管理工 具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在践诺运 用种种流动性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基 金管理东说念主将依照法律法例及基金合同的约定进行操作，保障投资者的正当权益。   本基金的备用流动性风险管理器具对投资者的潜在影响如下：   ①   脱期办理大都赎回央求   具体请参见招募证明书 “八、基金份额的申购、赎回与调度”中的“                                 （十一）大都赎回 的情形及处理方式”，留意了解本基金脱期办理大都赎回央求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②   暂停接受赎回央求   具体请参见招募证明书“八、基金份额的申购、赎回与调度”中的“（十）暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”，留意了解本基金暂停接受赎回央求的情形及标准。   若实施暂停接受赎回央求，投资者一方面不成赎回基金份额，可能影响自身的流动性， 另一方面将承担迥殊的市集波动对基金净值的影响。   ③   减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见招募证明书“八、基金份额的申购、赎回与调度”中的“（十）暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”，留意了解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。   若实施减速支付赎回款项，对投资者产生的风险如前所述。   ④   收取短期赎回费   投资东说念主具体请参见招募证明书“八、基金份额的申购、赎回与调度”中的“（六）申购 和赎回的价钱、用渡过火用途”，留意了解本基金收取短期赎回费的情形及标准。   本基金维连接持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书   ⑤   暂停基金估值   投资东说念主具体请参见招募证明书“十一、 基金资产估值”中的“（七）暂停估值的情形”， 留意了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥   舞动订价   当本基金遭受大额申购赎回时，通过诊治基金份额净值的方式，将基金诊治投资组合的 市集冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利 影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待。   在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上涨，对申购的 投资者不利；在总体大额净赎回时会 导致基金的单元净值下降，对赎回的持有东说念主产生不利 影响。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   基金交易敌手方发生交易爽约或者基金持仓债券的刊行东说念主出现爽约、拒却支付债券本息， 或者债券刊行东说念主信用质地下降导致债券价钱下降，变成基金财产损失的风险。   股指期货与国债期货投资风险   本基金参与股指期货与国债期货交易。期货动作一种金融养殖品，具备自身特有的风险 点。投资期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风 险、和操作风险。具体为：   （1）市集风险是指由于期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。市集风险是期货投资中 最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指期货合约价钱和标的指数价钱之间价钱差的波动所变成的风险，以 及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期限价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金骄横建立或撑持期货合约头寸所要求的保 证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （6）操作风险是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或者系统出 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书 现故障等原因变成损失的风险   关系当事东说念主在业务各才略操作过程中，因里面约束存在时弊或者东说念主为因素变成操作伪善 或违犯操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易差错、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的种种交易行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响交易的广泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理东说念主、基 金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产遭受损失。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法广泛做事，从而影响基金的各项业务按广泛时限完成；金融市集危境、行 业竞争、代理机构爽约等超出基金管理东说念主自身径直约束才气之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东说念主利益受损。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍法例等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配考研。   港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买 单申报将濒临失败的风险；在联交所连接交易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使 用完毕的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入交易的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在交易时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不即是最斥逐算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限做事公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，细则交易践诺适用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 都有一定的限制，而且此类限制可能会约束诊治，这些限制因素的变化可能对本基金进入或 退出当地市集变成吃力，从而对投资收益以及广泛的申购赎回产生径直或迤逦的影响。 投资标的、市集轨制以及交易王法等互异带来的特有风险。参与香港股票投资还将濒临包括 但不限于如下特殊风险：   a.香港市集实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅高下限的规定，因此逐日 涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   b.只好内地与香港两地均为交易日且八成骄横结算安排的交易日才为港股通交易日。港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休市的情形下，港股通不成 广泛交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险。   c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者 将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易额外 情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在 暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   d.本基金因港股通股票权益分拨、调度、上市公司被收购等情形或者额外情况，所取得 的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，关系交易所另有 规定的除外；因港股通股票权益分拨或者调度等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调度或者上市公 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以投 票截止日的持有动作盘算推算基准；投票数目超出持少见量的，按照比例分配持有基数。   f.基金投资范围包含港股通股票仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产 对港股标的投资比例会根据市集情况、投资策略等发生较大的诊治，存在分歧港股进行投资 的可能。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与存 托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、 大成行业时尚搀和型证券投资基金                         招募证明书 享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面 的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动管理存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存 托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连接信息清楚监管方面与境内可能存在互异的风险；境 表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手清楚基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产的变刻下期具有不细则性，最终变现价钱也具有 不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。      （1）因技能因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；      （2）因业务快速发展而在轨制开发、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；      （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗行动等产生的风险；      （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （5）因业务竞争压力可能产生的风险；      （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金管理东说念主应当暂停基金估值，基金份额持有东说念主将濒临无法实时赎回所持有的基金份额的风 险。      （7）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市集、 基金管理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法广泛做事，从而有影响基金的申购和赎回 按广泛时限完成的风险。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                            招募证明书        十八 基金合同的变更、远隔与基金财产计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当远隔： 连续的； 万元情形的，基金合同自动远隔，无需召开基金份额持有东说念主大会；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文牍； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书   （5）遴聘管帐师事务所对计帐文牍进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐文牍出具法 律见解书；   （6）将计帐文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文牍经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐文牍报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文牍登载在指定网站上，并将计帐文牍领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                             招募证明书                       十九 基金合同内容摘要      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）   基金管理东说念主      一）基金管理东说念主简况      称号：大成基金管理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      法定代表东说念主：吴庆斌      设立日历：1999 年 4 月 12 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监基字【1999】      组织款式：有限做事公司      注册成本：贰亿元东说念主民币      存续期限：连接筹办      筹商电话：0755-83183388      二）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度联系法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 大成行业时尚搀和型证券投资基金                         招募证明书 金合同》规定的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调度央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在适当联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回、调度 和非交易过户的业务王法；      （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；      （4）配备富饶的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、                 《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采取适当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回对价的方法适当《基金合 同》等法律文献的规定，按联系规定盘算推算并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回对 价；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文牍； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                           招募证明书      （10）编制季度文牍、中期文牍和年度文牍；      （11）   严格按照《基金法》、                      《基金合同》过火他联系规定，履行信息清楚及文牍义务；      （12）保守基金生意秘籍，不清楚基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》                                        、《基金合 同》过火他联系规定另有规定外，在基金信息公开清楚前应予灭绝，不向他东说念主清楚；      （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；      （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过火他联系规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按规定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时期发出，况兼保证投资者 八成按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临结束、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时文牍中国证监会并文牍基金 托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担做事；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                         招募证明书      （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主      一）基金托管东说念主简况      称号：中国农业银行股份有限公司      注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层      邮政编码：100031      法定代表东说念主：谷澍      成立时期：2009 年 1 月 15 日      批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号      组织款式：股份有限公司      注册成本：32，479，411.7 万元东说念主民币      存续期间：连接筹办      基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号      二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐。      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、勤奋尽责的原则持有并安全撑持基金财产； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业形式，配备富饶的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘籍，除《基金法》                    、《基金合同》过火他联系规定另有规定外，在 基金信息公开清楚前给予灭绝，不得向他东说念主清楚，但向监管机构、司法机关或因审计、法律 等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息清楚事项；   （10）对基金财务管帐文牍、季度文牍、中期文牍和年度文牍出具见解，证明基金管理 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同及托管契约的规定进行；如果基金管理东说念主有未 实施基金合同及托管契约规定的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接纳基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他联系规定，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临结束、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时文牍中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿做事，其补偿做事不因其 大成行业时尚搀和型证券投资基金                         招募证明书 退任而撤职；      （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息府上；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》                     ；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书   （3）关怀基金信息清楚，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远隔的有限做事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）远隔《基金合同》；但如一语气 50 个做事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动远隔，无需召开基金份额持有东说念主大会；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范或提高销售服务费率，但根据法律法例 的要求诊治该等酬劳模范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 大成行业时尚搀和型证券投资基金                            招募证明书 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）调低除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；      （3）在法律法例和《基金合同》规定的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率 及销售服务费率；      （4）增多、减少或诊治基金份额类别成就、对基金份额分类办法及王法进行诊治；      （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理 大成行业时尚搀和型证券投资基金                        招募证明书 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、骚扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、书面 表决见解寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 出席或以代理投票授权寄托解说拜托代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权 代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决 遵守。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念专揽有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说适当法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的规定， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式（包括但不限于采集、电话、短信或其他方式，具体由会议召集东说念主细则 并在会议文牍中列明）在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式（包括但不限于采集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议 召集东说念主细则并在会议文牍中列明）进行表决。若基金份额持有东说念主采取非书面方式进行表决的， 则召集东说念主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东说念主的书面表决见解。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内一语气公布关系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规定的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决见解的，不 影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主 代表出具书面见解；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的寄托东说念专揽 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说适当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 有东说念主不错采用书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，也不错领受书面、采集、电话、 短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议文牍载明的 期限内，以会议文牍载明的灵验方式向会议召集东说念主提交相应灵验的表决票或授权寄托书。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会专揽东说念主按照下列第七条规定标准细则和公布监票东说念主， 然后由大会专揽东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表专揽；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 大成行业时尚搀和型证券投资基金                         招募证明书 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以额外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交适当会议通 知中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文牍规定的书 面表决见解视为灵验表决，表决见解依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会专揽东说念主就地公布计票 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书 结果。      （3）如果会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会专揽东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管理 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                        招募证明书 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规定的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同淹没和远隔的事由、标准   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当远隔： 大成行业时尚搀和型证券投资基金                            招募证明书 连续的； 万元情形的，基金合同自动远隔，无需召开基金份额持有东说念主大会；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文牍；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐文牍进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐文牍出具法 律见解书；   （6）将计帐文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文牍经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐文牍报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文牍登载在指定网站上，并将计帐文牍领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁王法进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有管理力，仲裁费由败 诉方承担。争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚实、 勤奋、尽责地履行基金合同规定的义务，珍藏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形式 和营业形式查阅。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                           招募证明书                  二十 基金托管契约内容摘要    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：大成基金管理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层    法定代表东说念主：吴庆斌    设立日历： 1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监基金字〔1999〕    组织款式：有限做事公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期限：连接筹办    筹商电话：0755-83183388    筹办范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立时期：2009 年 1 月 15 日    基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号    组织款式：股份有限公司    注册成本：32，479，411.7 万元东说念主民币    存续期间：连接筹办    筹办范围：接纳公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结 算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；代理资金计帐；种种汇兑业务； 代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外 汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外 币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信视察、 征询、见证业务；企业、个东说念主财务照看人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投 资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产 品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。      二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用模范的，基金管理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用关系技能系统，对基 金践诺投资是否适当基金合同对于证券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股票市集 交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标 的股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、地点政府债、可调度 债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、同行存单、银行存 款(包括契约入款、按时入款等)、货币市集器具、股指期货、国债期货，以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适当中国证监会的关系规定。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95% （港股通标的股票投资比例不高出本基金股票资产的 50%），其中投资于行业时尚关系股票、 存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股 指期货、国债期货的投资比例死守国度关系法律法例。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当标准后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95%（港股通标的股票投 资比例不高出本基金股票资产的 50%），其中投资于行业时尚关系股票、存托凭证的比例不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 统共盘算推算），其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股统共盘算推算），不高出该证券的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金(包括绽开式基金 以及处于绽开期的按时绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公 司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不适当 前款所规定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支柱证券的比例，不得高出该资产支柱 证券限制的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主 的种种资产支柱证券，不得高出其种种资产支柱证券统共限制的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有 资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资模范，应在评级文牍发布之日起 3 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金参与股指期货交易，需死守下列投资比例限制：在职何交易日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得高出上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，统共（轧差盘算推算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系规定；   （16）本基金参与国债期货交易，需死守下列投资比例限制：本基金在职何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有 的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差盘算推算） 应当适当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日日终，持有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；   （17）本基金参与融资的，在职何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （18）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交易 的股票合并盘算推算； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                        招募证明书   （20）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（6）、             （11）、                 （14）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变 动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与稽查自本基金合同见效之日起入手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当标准后， 则本基金投资不再受关系限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和稽查自基金合同见效之日起入手。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体王法依照关系法律法例的规定和基金合同的约定实施。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对本契约第十五条第九 项基金投资禁止行动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、践诺约束东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资主义和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益 阻塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予清楚。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限制或按诊治后的规定实施。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经在意采用的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要 临时诊治银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主证明原理，在与交易敌手发生交易 前 3 个做事日内与基金托管东说念主协商搞定。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被证明调 整的名单入手见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照契约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券市集的交易王法 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇做事。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理东说念主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定，建立 投资轨制、审慎采用入款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完 成关系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产净值盘算推算、 基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的功绩发扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何做事，并将在发现后立即文牍中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问题的文牍》等联系法律法例规定。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。 轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书 述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 流通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东说念主与承销商缔结的 销售契约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时期文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满。 化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 管理东说念主对该风险的打消或注重措施进行补充和整改，并作念出版面证明。不然，基金托管东说念主经 预先书面奉告基金管理东说念主，有权拒却实施其联系指示。因拒却实施该指示变成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何做事，并有权文牍中国证监会。 八成广泛查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全撑持基金财产的做事与损失，由基金管理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金管理东说念主应在基金初度投资中期单据前，与基金托管东说念主签署相应的风险约束补 充契约，并按照法律法例的规定和补充契约的约定向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董事会批 准的联系基金投资中期单据的投资管理轨制。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违犯法律法 规和基金合同的规定，应实时以书面款式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文牍后应不才一做事日前实时查对并以书 面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违法原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项 进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应文牍中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易标准照旧见效的 投资指示违犯法律、行政法例和其他联系规定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书 金管理东说念主，并文牍中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在规定时期内回复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督文牍的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据府上和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应实时文牍中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果文牍中国证监会。基金管理东说念主无正派原理，拒却、阻 挠对方根据本契约规定诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东说念主提议教诲仍不改正的，基金托管东说念主应文牍中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主盘算推算的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息清楚和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本契约过火他联系规定时，应实时以书面款式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文牍后应不才一做事日前实时查对并以书面款式给基金管理东说念主发出回函，证明违法原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交关系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规定时期内 回复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时文牍中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果文牍中国证监会。基金托管东说念主无正派原理，拒却、阻挠 对方根据本契约规定诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议教诲仍不改正的，基金管理东说念主应文牍中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书 令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事做事、分配基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商搞定。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管 理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何做事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数适当《基金法》、             《运作办法》等联系规定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规定时期内，遴聘具有从事证券相 关业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资文牍。出具的验资文牍由参加验资的 2 名或 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。本基 金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                     招募证明书 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东说念主计帐做事，基金管理 东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的规定实施。 用由基金管理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按联系规定开设、使用并管理；若无关系规定，则基金托管东说念主应当比 照并顺从上述对于账户开设、使用的规定。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限做事公司的有 关规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限做事公司开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金缔结世界银行间债 券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系王法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑持   基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，撑持凭证由基金托管东说念专揽有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验约束下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失， 由此产生的做事应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构践诺灵验约束的证券不承担 撑持做事。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                        招募证明书   （八）与基金财产联系的紧要合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 托管东说念主撑持。除契约另有规定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保 证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。 紧要合同的撑持期限为基金合同远隔后 15 年。   五、基金资产净值盘算推算和管帐核算   （一）基金资产净值的盘算推算及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产净值。基金 份额净值的盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的错误计入基金 财产。国度另有规定的，从其规定。   每做事日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。   基金管理东说念主每做事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和关系法律法例的规定对外公布。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、股指期货合约、国债期货合约、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门联系规定。 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的 报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成信得过响应公允价值的， 应酬劳价进行诊治，细则公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制动作特征斟酌。此外，基金管理东说念主不 大成行业时尚搀和型证券投资基金                        招募证明书 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支柱的估值技能细则公允价值。领受估值技能细则公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊治并细则公允价 值。      （四）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，细则公允价钱。      （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；      （4）交易所上市交易的可调度债券以逐日收盘价动作估值全价；      （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能细则公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支柱证券，领受估值技能细则公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；      （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行诊治以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应领受估值技能细则其公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技能细则公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规定细则 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。如法律法例今后另有 规定的，从其规定。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇 率，参照数据服务商提供确当日种种货币兑好意思元折算率领受套算的方法进行折算。 本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定诊治或其他原因导致基金践诺交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金诊治日或践诺支付日进行相应的估值诊治。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书 值的自制性。 规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的规定或者未能充分珍藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据联系法律法例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金资产净值的盘算推算 结果对外给予公布。   （五）估值标准 份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   每个估值日按类别盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的做事东说念主应当对由于该 估值差错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿做事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、 大成行业时尚搀和型证券投资基金                       招募证明书 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错做事方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错做事方承担；由于估值差错做事方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错做事方对径直损失承担补偿 做事；若估值差错做事方照旧积极妥协，况兼有协助义务确当事东说念主有富饶的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿做事。估值差错做事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的做事方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值差错的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 做事方仍应酬估值差错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错做事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿 额加上照旧得回的欠妥得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值差错做事方。   （4）估值差错诊治领受尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因细则 估值差错的做事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的做事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值盘算推算出现差错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息清楚的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日交易扫尾后按基金类别盘算推算当日的基金资产净值 和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核证明后发送给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   （九）特殊情形的处理 况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值时，所变成的错误不动作基金资产 估值差错处理； 和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适当、合理的措施进行稽查，可是未能发现该差错的，由 此变成的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错撤职补偿做事。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或打消由此变成的影响。   （十）基金管帐轨制   按国度联系部门规定的管帐轨制实施。   （十一）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文牍。基金管理东说念主独随即成就、记录 和撑持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的盘算推算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （十二）基金财务报表与文牍的编制和复核 大成行业时尚搀和型证券投资基金                          招募证明书   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、好意思满的基金财务管帐文牍。月度报表的编制， 基金管理东说念主应于每月晦了后 5 做事日内完成；季度文牍应在每个季度扫尾之日起 15 个做事 日内编制完毕并给予公告；中期文牍在管帐年度半年终了后两个月内编制完毕并给予公告； 年度文牍在管帐年度扫尾后三个月内编制完毕并给予公告。基金合同见效不及 2 个月的，基 金管理东说念主不错不编制当期季度文牍、中期文牍或者年度文牍。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度文牍完 成当日，将联系文牍提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个做事日内完成复核， 并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期文牍完成当日，将联系文牍提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理 东说念主。基金管理东说念主在年度文牍完成当日，将联系文牍提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献来往均以加密传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的文牍上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核见解书，两边各自留存一份。如果基金管理 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （十三）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的的登记与撑持   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同见效日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主撑持。 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                            招募证明书   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同见效日、基金合同远隔日 等触及到基金要紧事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个做事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从灭绝 义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按有 关法例规定各自承担相应的做事。   七、托管契约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规定有任何阻塞。   （二）基金托管契约远隔的情形   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个做事日内，成立基金财产计帐小组，基 金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关系业务履历的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连接诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约规定的义务，珍藏基金份额持有东说念主的正当权益。   (4)基金计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                        招募证明书   （4）制作计帐文牍；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐文牍进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐文牍出具法 律见解书；   （6）将计帐文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定送还前，不分配给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文牍经管帐师事务所审计，讼师 事务所出具法律见解书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐文牍报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议搞定方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合搞定，协商、联合不成 搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚实、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管契约规定的义务，珍藏基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                             招募证明书                二十一 对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务表情。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线得回业务征询、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、府上修改等专项服务。    （二）概述对账服务    大成基金为持有东说念主提供概述对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主采用定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳政策，倡导绿色环保对账方式，本基金管理东说念主接待持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方出动平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东说念主府上修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金管理东说念主已通达个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金管理东说念主官方网站以 及官方出动平台办理基金认购、申购、赎回、调度、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 府上修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等种种业务。其中，基金定投、转 换等业务的通达时期以另行公告为准。    （五）按时定额投资筹划    基金管理东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供按时定额投 资服务（本公司网上交易系统的按时定额投资服务面前仅对个东说念主投资者通达）。通过按时定 大成行业时尚搀和型证券投资基金                    招募证明书 额投资筹划，投资者可依托固定的渠说念，按时定额申购基金份额，具体实施方法见联系公告 或征询客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东说念主或销售机构的柜台、投资答理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提议建议。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                                   招募证明书                   二十二 其他应清楚的事项   （一）本基金管理东说念主面前无紧要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管理东说念主及高等管理东说念主员莫得受到任那处罚。   （三）2023 年 9 月 24 日至 2024 年 3 月 23 日发布的公告： 告》。 告》。 股份有限公司为销售机构的公告》。   （四）在此之前公告的招募证明书及更新的招募证明书与本更新的招募证明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募证明书为准。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                    招募证明书           二十三 招募证明书的存放及查阅方式   （一）招募证明书的存放地点   本招募证明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公形式， 并刊登在基金管理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募证明书的查阅方式   投资者可在办公时期免费查阅本基金的招募证明书，也可按工本费购买本招募证明书的 复印件，但应以本基金招募证明书的原本为准。 大成行业时尚搀和型证券投资基金                      招募证明书                   二十四 备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公形式和营业形式，在 办公时期内可供免费查阅。    《大成行业时尚搀和型证券投资基金基金合同》；    《大成行业时尚搀和型证券投资基金托管契约》；    《大成基金管理有限公司绽开式基金注册登记业务王法》； 大成行业时尚搀和型证券投资基金                  招募证明书                         大成基金管理有限公司

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