艾秋麻豆剧果冻传媒在线播放

大成惠祥纯债债券型证券投资基金更新       招募阐述书    基金管理东谈主：大成基金管理有限公司    基金托管东谈主：交通银行股份有限公司         二〇二五年一月 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                 招募阐述书                         迫切指示   大成惠祥纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由大成惠祥如期怒放纯债债 券型证券投资基金转型而成。大成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资基金经中国证券监督管 理委员会(以下简称“中国证监会”)2016 年 9 月 2 日证监许可【2016】2013 号文注册召募。 基金合同于 2017 年 2 月 16 日慎重收效。 基金份额持有东谈主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于大成惠祥如期怒放纯债债券型 证券投资基金转型关系事项的议案》，内容包括：将大成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资 基金转型为大成惠祥纯债债券型证券投资基金以及修改基金称号、运作方式、申购和赎回设 置、投资范围、投资策略、投资限制和基金合同提前拒绝的情形等。基金份额持有东谈主大会决 议自表决通过之日起收效。根据基金份额持有东谈主大会决议，自 2019 年 7 月 10 日起，原《大 成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资基金基金合同》失效，《大成惠祥纯债债券型证券投资 基金基金合同》收效。   基金管理东谈主保证本招募阐述书的内容真确、准确、圆善。本招募阐述书经中国证监会注 册，但中国证监会对大成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资基金过头转型为本基金的注册， 并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型 基金、夹杂型基金，高于货币市集基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因证券市集波动等因素产生波动。投资者在投成本 基金前，应仔细阅读本基金的招募阐述书及基金合同，全面领路本基金的风险收益特征和产 品秉性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教导、资产现象等判断基金是否和投资者 的风险承受技艺相适合，充分计议自身的风险承受技艺，感性判断市集，对申购基金的意愿、 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                  招募阐述书 时机、数目等投资行动作念出独处、严慎决策，得到基金投资收益，亦承担基金投资中出现的 种种风险。基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的操作或技艺风险、本基金的专有风险等。      基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、技艺风险和合规风险等。大宗赎回风险是怒放式基金所专有的一种风险，当发生基 金合同约定的大宗赎回的情形时，投资者将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      本基金投资资产赞成证券，资产赞成证券是一种债券性质的金融器具，是一种以资产信 用为赞成的证券，所濒临的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险 等。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应标准后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实 施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行极端瑰丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读关系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。      基金管理东谈主承诺依照恪称职守、敦朴信用、严慎费力的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过头净值高下并不预示其改日业 绩进展，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。投资有风险， 投资东谈主申购基金时，请仔细阅读本基金的招募阐述书及基金合同。基金管理东谈主提醒投资者基 金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资 风 险，由投资者自行服务。      本基金本次更新招募阐述书主要对基金司理关系信息进行了更新，基金司理关系信息更 新截止日为 2024 年 12 月 27 日。本更新的招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 7 月 10 日 （其中东谈主员变动信息以公告日为准），联系财务数据和基金净值进展截止日为 2024 年 3 月 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                                                                                                   招募阐述书 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书                   一、前言   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                                        （以 下简称《信息走漏办法》）、             《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》                                    （以下简称 “《流动性风险管理端正》            ”）、其他联系端正及《大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同或《基金合同》）编写。   基金管理东谈主承诺本招募阐述书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、圆善性承担法律服务。本基金由大成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资基 金转型而来。大成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                                       《大 成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资基金基金合同》过头他联系端正召募，并经中国证券监 督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册，其转型为本基金还是中国证监会变更注册。 本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募 阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据《大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监 会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同所 刊行的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                           、《运作办法》、                                  《信息走漏办法》、 《销售办法》、       《流动性风险管理端正》                 、基金合同过头他联系端正享有权利、承担义务；基 金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应注目查阅《大成惠祥纯债债券型证券投资 基金基金合同》。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                  招募阐述书                        二、释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验改革和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改革和补充 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、陈诉等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改革，自 十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改革    《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改革     《信息走漏办法》： 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资 基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其常常作念出的改革 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关系法律律例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、诊治、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并赞成基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 受大成基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资基金基金合同》自团结日拒绝 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募阐述书 惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》拒绝之间的不如期期限              ：指《大成基金管理有限公司怒放式基金注册登记业务法则》，是范例 基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同 盲从 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额诊治为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份额总和后的余额) 卓绝上一服务日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 他资产的价值总和 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产赞成证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 其更新 置算帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 有东谈主服务的用度 分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，但不从本类别 基金资产入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入网提销售服务 费，但不收取申购用度的基金份额 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                  招募阐述书                             三、基金管理东谈主      （一） 基金管理东谈主概况      称号：大成基金管理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东谈主民币      股权结构：公司推动为中泰相信有限服务公司（持股比例 50%）、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东谈主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      估量东谈主：肖剑      （二） 主要东谈主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际相信有限服务公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限服务公司，2013 年 6 月 于今，任中泰相信有限服务公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化改革高档 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学寰球管理硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                 招募阐述书 任大成国际资产管理有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰相信 有限服务公司，现任中泰相信有限服务公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋立志先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 缔造（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东谈主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限服务公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限服务公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等服务。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   胡维翊先生，独处董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东谈主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，独处董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东谈主。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司独处董事。   江涛女士，独处董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业管理部副总司理（主办服务）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主办工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司独处董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处技艺员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                      招募阐述书 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限服务公司总裁办文告处副处长（主办服务）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限服务公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限服务公司计策发展部扩充总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技艺有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司详尽管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部扩充总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学寰球管理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司扩充董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行接洽参谋人，国际货币基金组织国际成本市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副梭巡员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                  招募阐述书     赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会履历管理部、 专科连系部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备服务。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、得意及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司看管长。2022 年 6 月起任公司副总司理。     段皓静女士，看管长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行服务；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任看管长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任看管长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司看管长。     石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。     （1）现任基金司理     汪曦：清华大学工学学士、好意思国纽约大学形而上学硕士（运营管理专科）。证券、保障资管 从业年限 13 年。2011 年 12 月至 2013 年 10 月任长城证券股份有限公司金融研究所研究员。 年 9 月至 2018 年 12 月任上海国泰君安资产管理有限公司固定收益部投资司理、高档投资经 理。2019 年 4 月至 2021 年 1 月任珠江东谈主寿保障股份有限公司投资管理部研究员。2021 年 2 月至 2022 年 5 月任第一创业股份有限公司资产管理部投资总监、投资司理。2022 年 6 月至 基金管理有限公司债券投资一部基金司理。2024 年 8 月 7 日起任大成安汇金融债债券型证 券投资基金、大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金司理。2024 年 8 月 9 日起任大成惠嘉 一年如期怒放债券型证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 3 日起任大澄净泽中短债债券型 证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 20 日起任大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基 金、大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金司理。具有基金从业履历。国籍：中 国     毛文婕：北京大学工商管理硕士，CFA。证券从业年限 12 年。2009 年 7 月至 2012 年 7 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                        招募阐述书 月任立信大华管帐师事务所三部高档审计员。2012 年 7 月至 2016 年 5 月任中航证券有限公 司股权融资业务一部高档状貌司理。2016 年 5 月至 2018 年 3 月任深圳市大成前海股权投资 基金管理有限公司投资司理。2018 年 3 月于今任职于大成基金管理有限公司，曾任固定收 益总部研究员、基金司理助理，现任固定收益总部基金司理。2024 年 12 月 20 日起任大成 惠瑞一年如期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 12 月 27 日起任大成惠祥 纯债债券型证券投资基金、大成惠恒一年如期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理。具 有基金从业履历。国籍：中国   （2）历任基金司理        历任基金司理姓名                        管理本基金时辰           欧阳亮           陈会荣           陈会荣           刘传毅   公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：   肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员，专户投资决策委员会委员；王立， 基金司理，公司首席固定收益投资官、社保及养老投资管理部总监，固定收益投资决策委员 会委员；谢民，往复管理部总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员； 孙丹，基金司理，混结伙产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理， 固定收益投资决策委员会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定 收益投资决策委员会委员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定 收益投资决策委员会委员。   上述东谈主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管理东谈主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》过头他联系端正，基金管理东谈主必须履行以下职责： 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 售和、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的端正，按联系端正计较并公告基金资产净值，确定种种基金份额申购、赎 回的价钱；              、基金合同过头他联系端正，履行信息走漏及讲述义务；                                    、基金合同 过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应赐与闪避，不向他东谈主泄露； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同端正的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理成本 的条件下得到联系尊府的复印件； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 管东谈主； 服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担服务；   （四） 基金管理东谈主承诺                    ，并建立健全的里面限制轨制，遴选灵验方法， 防患违犯《证券法》行动的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面限制轨制，遴选 灵验方法，防患以下《基金法》、《运作办法》破碎的行动发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例和中国证监会破碎的其他行动。 律例及行业范例，敦朴信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法谋划；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、阻挠、防止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放职守、花消权利；   （7）泄漏在职职时间明察的联系证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资内 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募阐述书 容、基金投资计划等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金投资外，顺利或波折进行其他股票往复；      （9）协助、接受寄托或以其他任何步地为其他组织或个东谈主进行证券往复；      （10）违犯证券往复场面业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，侵略市集秩 序；      （11）专门毁伤基金投资者过头他同行机构、东谈主员的正当权益；      （12）以不正派技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）信息走漏不真确，有误导、诓骗因素；      （15）法律律例和中国证监会破碎的其他行动。 制等全权处理本基金的投资。 方法，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有端正的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不正派的证券往复行为；      （7）法律、行政律例和国务院证券监督管理机构端正破碎的其他行为。      若法律律例或监管部门取消上述破碎性端正，履行妥贴标准后，本基金投资可不受上述 端正限制。      （五） 基金司理的承诺 利益； 时间明察的联系证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书   （六） 基金管理东谈主的里面限制轨制   本基金管理东谈主为加强里面限制，促进公司诚信、正当、灵验谋划，保障基金份额持有东谈主 利益，惊羡公司及公司推动的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司里面限制携带主见》等法律律例，并衔接公司履行情况，制定《大 成基金管理有限公司里面限制大纲》。   公司里面限制是指公司为驻守和化解风险，保证谋划运作允洽公司的发展规画，在充分 计议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作标准与限制方法而 形成的系统。公司建立科学合理、限制严实、运行高效的里面限制体系，制定科学完善的内 部限制轨制。   公司里面限制轨制由里面限制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面限制系统和赞成其灵验性承担最终服务，公司管理层对里面 限制轨制的灵验扩充承担服务。   （1）保证公司谋划运作严格盲从国度联系法律律例和行业监管法则，自发形成遵法经 营、范例运作的谋划想想和谋划理念。   （2）驻守和化解谋划风险，提高谋划管理效益，确保谋划业务的稳健运行和受托资产 的安全圆善，完结公司的持续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、圆善、实时。   （1）健全性原则。里面限制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、扩充、监督、反馈等各个技艺。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，惊羡内限轨制 的灵验扩充。   （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成立保持相对独处，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司成立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋划管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本限制达到最好的里面限制后果。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书   （1）正当合规性原则。公司内限轨制允洽国度法律、律例、规章和各项端正。   （2）全面性原则。里面限制轨制涵盖公司谋划管理的各个技艺，不得留有轨制上的空 白或时弊。   （3）审慎性原则。制定里面限制轨制以审慎谋划、驻守和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着联系法律律例的诊治和公司谋划计策、谋划方针、谋划理念等 表里部环境的变化进行实时的改革或完善里面限制轨制。   里面限制的基本要素包括限制环境、风险评估、限制行为、信息相同和里面监控。   （1）限制环境组成公司里面限制的基础，限制环境包括谋划理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工谈德造就等内容。   （2）公司管理层放心缔造内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险驻守意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风 险意志衔接到公司各个部门、各个岗亭和各个技艺。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分阐述独处董事和监事会的监督职能，破碎不正派关 联往复、利益运输和里面东谈主限制征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互独处。公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 标准和管理议事法则，高效、严谨的业务扩充系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身谋划特色设立规章递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担服务。 严格的巡逻和反馈。 量，并提议风险诊治的建议；对投资事迹进行评价，包括合座进展分析、事迹构因素析以及 事迹短期和经久持续性考研；对将要张开的新业务和立异性居品的投资作念全面的风险评估， 提议风险预警等服务。   （6）建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激励不停机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相适合的做事操守和专科胜任技艺。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 驻守和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权管理轨制，授权限制衔接于公司谋划行为的经久。 授权圭臬和标准，保证授权轨制的贯彻扩充。 价，对已不适用的授权实时改革或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行独处运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确鉴识各岗亭职责，投资和往复、往复和清 算、基金管帐和公司管帐等迫切岗亭不得有东谈主员的重复。迫切业务部门和岗亭进行物理阻隔。   （11）制订切实灵验的救急应变方法，建立危急处理机制和标准。   （12）惊羡信息相同渠谈的畅通，建立知道的讲述系统。   （13）建立灵验的里面监限轨制，成立看管长和独处的监察稽核部门，对公司里面限制 轨制的扩充情况进行持续的监督，保证里面限制轨制落实。公司如期评价里面限制的灵验性， 并根据市集环境、新的金融器具、新的技艺应用和新的法律律例等情况进行应时改进。   （1）公司自发盲从国度联系法律律例，按照投资管理业务的性质和特色严格制定管理 规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并遴选限制方法。   （2）研究业务限制主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务限制主要内容包括： 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策标准、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金往复业务限制主要内容包括： 行往复。 法违法或者其他极度情况，应当实时讲述相应部门与东谈主员。   （5）建立严格灵验的轨制，防患不正派关联往复毁伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 触及关联往复的，在关系投资研究讲述中相配阐述，并报公司风险限制委员会审议批准。   （6）公司在审慎谋划和合律例范的基础上努力金融立异。在充分论证的前提下周到考 虑金融立异品种或业务的法律性质、操作标准、经济后果等，严格限制金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务圭臬、销售渠谈管理、告白宣传行动范例，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚方法。   （8）制定注目的登记过户服务经由，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户尊府的闪避赞成轨制。   （9）公司按照法律、律例和中国证监会联系端正，建立完善的信息走漏轨制，保证公 开走漏的信息真确、准确、圆善、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息走漏服务，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息走漏的巡逻和评价，对存在的问题实时提议改进办法，对 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书 出现的虚假提议处理主见，并根究关系东谈主员的服务。   （12）掌捏内幕信息的东谈主员在信息公开走漏前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律律例的要求，衔命安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。   信息技艺系统的假想开发允洽国度、金融行业软件工程圭臬的要求，编写圆善的技艺资 料；在完结业务电子化时，成立闪避系统和相应限制机制，并保证计较机系统的可稽性，信 息技艺系统进入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭服务轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理方法， 确保系统安全运行。   （15）计较机机房、开荒、汇集等硬件要求允洽联系圭臬，开荒运行和惊羡通盘过程实 施明确的服务管理，严格鉴识业务操作、技艺惊羡等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分计议到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 份考证、视察限制、故障复原、安全保护、均权制约等功能。信息技艺系统假想、软件开发 等技艺东谈主员不得介入履行的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东谈主走漏。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员赞成。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真确和圆善，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格计较机往复数据的授权改革标准，并坚持电子信息数据 的如期检查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，迫切数据外乡备份况且经久保存。   （18）信息技艺系统如期稽核巡逻，完善业务数据赞成等安全方法，进行排除故障、灾 难复原的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度联系法律、律例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作经由和管帐岗亭服务手册，并针对各个风险限制点建立严实的管帐系统限制。   （20）明确职责鉴识，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，破碎需要相互监督的 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，独处建账、独处核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户成立、资金划拨、账簿记录等方面相互独处。基金管帐核算与公司管帐核算相互独处。   （22）遴选妥贴的管帐限制方法，以确赞成帐核算系统的平素运转。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书 确记录经济业务，明确经济服务。   （23）遴选合理的估值方法和科学的估值标准，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）范例基金算帐交割服务，在授权范围内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本限制和事迹窥探轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案赞成和财务顶住轨制，财会部门妥善赞成密押、业务用章、 支票等迫切凭据和管帐档案，严格管帐尊府的调阅手续，防患管帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作管理办法，自发盲从国度财税轨制和 财经标准。   （28）公司设立看管长，经董事会聘任，对董事会负责。看管长应当经中国证监会关系 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核服务的需要和董事会授权，看管长不错列席公 司关系会议，调阅公司关系档案，就里面限制轨制的扩充情况独马上履行巡逻、评价、讲述、 建议职能。看管长如期和不如期向董事会讲述公司里面限制扩充情况，董事会对看管长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核服务，公司保证监察 稽核部门的独处性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作标准和组织标准。   （31）强化里面巡逻轨制，通过如期或不如期巡逻里面限制轨制的扩充情况，确保公司 各项谋划管理行为的灵验运行。   （32）公司董事会和管理层怜爱和赞成监察稽核服务，对违犯法律、律例和公司里面控 制轨制的，根究联系部门和东谈主员的服务。   （1）本公司承诺以上对于里面限制轨制的走漏真确、准确。   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展连续完善里面限制轨制。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                    招募阐述书                          四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   估量东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 名次序 161 位；列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名次序 9 位。   扬弃 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交 通银行完贞洁利润(包摄于母公司推动)东谈主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业教导，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科技艺 职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，做事技能优良，做事谈德造就过硬，是一支诚 实费力、积极跳动、开拓立异、怡悦朝上的资产托管从业东谈主员军队。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、扩充董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、扩充董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                    招募阐述书 年 1 月代为履行董事长职责）、扩充董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行扩充董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非扩充董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东谈主民币往复业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国缔造银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国缔造银行信贷管理委员会办公室、信贷风 险管理部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、扩充董事、行长，高档经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司扩充董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月时间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司扩充董事兼副主席、中国光大国际有限公司扩充董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限服务公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（时间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市鸠合心总 司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部服务。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务谋划情况   扬弃 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行得意居品、相信计划、 私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转场所国有股权充实社保 基金、养老保障管理基金、企业年金基金、做事年金基金、期货公司资产管理计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东谈主的里面限制轨制 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书   （一）里面限制方针   交通银行严格盲从国度法律律例、行业规章及行内关系管理端正，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻扩充各项规章，通过对各式风险的识别、评估、限制及缓释，有 效地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面限制原则 衔接于托管业务谋划管理行为经久。 阴私各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个谋划技艺， 建立全面的风险管理监督机制。 有资产相互独处，对不同的受托基金资产分别成立账户，独处核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡方法摈弃里面限制中的盲点。 形成科学合理的里面限制决策机制、扩充机制和监督机制，通过行之灵验的限制经由、限制 方法，建立合理的内控标准，保障各项内控管理方针被灵验扩充。 制要求相适合，尽量镌汰谋划运作成本，以合理的限制成本完结最好的里面限制方针。   （三）里面限制轨制及方法   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和国买卖银行法》、                            《买卖银行资产托管业务指挥》 等法律律例，托管部制定了一整套严实、圆善的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金 托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、                                   《交通银行资 产托管业务风险管理办法》、             《交通银行资产托管业务买卖奥密管理端正》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东谈主员行动范例》、             《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展连续加以完善。作念到业务单干科学合理，技艺系统管理范例，业务管理 轨制健全，中枢功课区实行闭塞管理，落实各项安全阻隔方法，关系信息走漏由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各技艺的事前揭示、事中限制和过后巡逻方法完结全经由、 全链条的风险管理，聘用国际著名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面控 制评审。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   交通银行手脚基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基金运作管理 办法》和联系证券律例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计较、基金管理东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违犯《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作管理办法》等联系证券律例和《基金合同》的行动，实时陈诉基金管理东谈主赐与 纠正，基金管理东谈主收到陈诉后实时阐明并进行诊治。交通银行有权对陈诉县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行陈诉的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规 定讲述中国证监会。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要紧违法行动，按端正讲述中国证监会， 同期陈诉基金管理东谈主限期纠正。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                            招募阐述书                          五、关系服务机构   （一）销售机构及估量东谈主   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   估量东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资得意中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   估量东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   如本基金新增代销机构，将另行公告。基金管理东谈主可根据联系法律律例端正诊治销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）注册登记机构   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   估量东谈主：黄慕平   （三）讼师事务所和承办讼师 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                    招募阐述书    称号：北京市金杜讼师事务所    注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层    负责东谈主：王玲    电话：0755-22163333    传真：0755-22163390    承办讼师：沈娜、冯艾    估量东谈主：冯艾    （四）管帐师事务所和承办注册管帐师    称号：容诚管帐师事务所(极端普通合伙)    住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26    办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26    扩充事务合伙东谈主：刘维、肖厚发    电话：010-66001391    传真：010-66001392    估量东谈主：陶文欣    承办注册管帐师：陈逦迤、陶文欣                       六、基金的历史沿革    大成惠祥纯债债券型证券投资基金由大成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资基金转型 而成。    大成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资基金于 2016 年 9 月 2 日经中国证监会证监许可 【2016】2013 号文注册召募，基金管理东谈主为大成基金管理有限公司，基金托管东谈主为交通银 行股份有限公司。经中国证监会书面阐明，《大成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资基金基 金合同》于 2017 年 2 月 16 日收效。 基金份额持有东谈主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于大成惠祥如期怒放纯债债券型 证券投资基金转型关系事项的议案》，内容包括：将大成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资 基金转型为大成惠祥纯债债券型证券投资基金以及修改基金称号、运作方式、申购和赎回设 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                           招募阐述书 置、投资范围、投资策略、投资限制和基金合同提前拒绝的情形等。基金份额持有东谈主大会决 议自表决通过之日起收效。   根据基金份额持有东谈主大会决议，自 2019 年 7 月 10 日起，原《大成惠祥如期怒放纯债债 券型证券投资基金基金合同》失效，《大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》收效。                   七、基金的存续   （一）基金份额的变更登记   基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的变更。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中赐与走漏；连气儿 60 个服务日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并提议措置决议，如诊治运作方式、与其他 基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例另有端正时，从其端正。   （三）基金份额类别成立   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中 A 类基金份额为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售 服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入网提销售服务费，但不收取申购费 用的基金份额。   投资东谈主可自行采用申购的基金份额类别。种种基金份额之间弗成诊治。   本基金联系基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东谈主确定，并在招募阐述书 中公告。   根据基金运作情况，在不对现存基金份额持有东谈主利益产生本质性不利影响的前提下，基 金管理东谈主不错不召开基金份额持有东谈主大会，经与基金托管东谈主协商并履行关系标准后罢手现存 基金份额类别的销售、诊治现存基金份额类别的费率水平或者增多新的基金份额类别。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                           招募阐述书            八、基金份额的申购、赎回与诊治   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募阐述 书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证 券往复所的平素往复日的往复时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时辰变更或其他极端情况， 基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的联系端正在指定媒介上公告。   本基金已于 2019 年 7 月 10 日怒放日常申购、赎回、诊治及如期定额投资业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或诊治苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行计较，其中 C 类基金份额申购首日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值；   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息走漏办法》的联系端正在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募阐述书   投资东谈主必须根据销售机构端正的标准，在怒放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购苦求成立； 登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求胜利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大宗 赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主应以往复时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该往复的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询苦求的阐明情况。若申购不胜利，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构照实接收 到苦求。申购和赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资东谈主应及 时查询并妥善利用正当权利。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息走漏办法》的联系端正在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的数目限制 部分或全部基金份额赎回；本基金不错对投资者每个往复账户的最低基金份额余额以及每次 赎回的最低份额作念出端正，具体业务法则请见联系公告。 赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数目限制，基金管理东谈主必须在调 整收效前依照联系端正至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                             招募阐述书 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过头用途   （1）待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过头投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募阐述书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   普通客户指除直销柜台申购的待业金客户之外的其他客户。   投资东谈主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资东谈主在一天 之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。具体费率如下：            申购金额（M，单元：元）          申购费率                 M              M ≥500 万           1000 元/笔   基金份额申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、 注册登记等各项用度。   待业金客户在基金管理东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率扩充，不再享有费率扣头。   （2）投资东谈主申购 C 类基金份额时，不收取申购用度。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                              招募阐述书   赎回费率随投资东谈主办有基金份额期限的增多而递减。本基金 A 类基金份额具体赎回费 率结构如下表所示：             持有基金时辰（T）             赎回费率                T              T≥30 日                0%   针对投资者赎回持有的本基金 A 类基金份额，本基金宝石续持有基金份额少于 7 日的 投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持有基金份额长于 7 日（含 7 日）的 投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。   本基金 C 类基金份额具体赎回费率如下：             持就怕辰（T）            C 类基金份额赎回费率                T  针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，本基金将 100%的赎回费计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系端正在指定媒介上公告。 基金促销计划，针对以特定往复方式(如网上往复、电话往复等)等进行基金往复的投资东谈主定 期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按关系监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东谈主不错妥贴调低基金申购费率。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例衔命关系法律律例以及监管部门、自律法则的 端正。   （七）申购份额与赎回支付金额的计较方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                               招募阐述书      （1）A 类基金份额：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例：某投资东谈主投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=40，000/(1+0.8%)=39，682.54 元      申购用度=40，000-39，682.54=317.46 元      申购份额=39，682.54/1.0400=38，156.29 份      （2）C 类基金份额：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：      申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份      赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额—赎回用度      例：某投资者在持有基金份额时辰为 10 天时赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 0.1%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回总金额=10，000×1.0500＝10，500.00 元      赎回用度=10，500.00×0.1%＝10.50 元      净赎回金额=10，500.00—10.50＝10，489.50 元      例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，持续持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为      赎回用度＝0 元      赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书   本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份额单独成立基金代码，分别计 算和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在当 天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇极端情况，经中国证监会同意，不错妥贴延伸计较 或公告。   （八）申购与赎回的注册登记 增多权益并办理注册登记手续，投资者在怒放日有权赎回该部分基金份额。 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 迟于动手实施前 3 个服务日在指定媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者卓绝 50%，或者变相侧目 50%围聚度的情形时。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 遴选暂停接受基金申购苦求的方法。 单笔申购金额上限的；   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书 金管理东谈主应当根据联系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被拒却， 被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管理东谈主应实时复原申购 业务的办理。发生上述第 6、8 项情形时，基金管理东谈主不错遴选比例阐明等方式对该投资东谈主 的申购苦求进行限制，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。要是法律律例、监 管要求诊治导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金管理东谈主在履行妥贴标准后，可修改上述 内容，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。 赎回苦求。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的方法。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期 支付，缓期支付的期限不得卓绝 20 个服务日，并应当在指定媒介上赐与公告。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管理东谈主应及 时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）大宗赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金诊治中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份额总和后的余额)卓绝前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书   当基金出现大宗赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有技艺支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平素赎回 标准扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫穷或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。 采用缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生大宗赎回且发生单个怒放日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额 占前一怒放日基金总份额的比例卓绝 10%时，本基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主 卓绝前一怒放日基金总份额 10%的赎回苦求实施缓期赎回；对该单个基金份额持有东谈主占前 一怒放日基金总份额 10%的赎回苦求，与当日其他赎回苦求沿路，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一怒放日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总 份额 10%的，络续按前述法则处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个怒放日内苦求赎回的 基金份额占前一怒放日基金总份额的比例低于 10%。   基金管理东谈主在履行妥贴标准后，有权根据那时市集环境诊治前述比例和办理 方法，并 在指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大宗赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得卓绝 20 个 服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大宗赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式在 3 个往复日内陈诉基金份额持有东谈主，阐述联系处理方法，并在 2 日内在指定 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净值。 露办法》的联系端正，最迟于重新怒放申购或赎回日在指定媒介上刊登重新怒放申购或赎回 的公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净值；也不错根据履行情况在暂停公告中明 确重新怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新怒放的公告。   （十三）基金诊治   基金管理东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，关系法则由基金管理东谈主 届时根据关系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并实时见告基金托管东谈主与关系机构。   （十四）基金的非往复过户   指基金注册登记机构受理秉承、捐赠、司法强制扩充和经注册登记机构招供的其它情况 而产生的非往复过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金 基金份额投资者。   “秉承”是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；                                     “捐赠” 指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；“司法强 制扩充”是指司法机构依据收效司法通知将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他 天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关系尊府， 对于允洽条件的非往复过户苦求自苦求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构端正 的圭臬收费。   （十五） 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的圭臬收取转托管费。   要是出现基金管理东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能限制或其 它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管苦求。   （十六）如期定额投资计划 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募阐述书   在各项条件锻真金不怕火的情况下，本基金可为基金投资者提供如期定额投资计划服务，具体实 施方法以更新后的招募阐述书和基金管理东谈主届时的公告为准。   （十七）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让   根据届时灵验的联系法律律例和政策的端正，本基金不错以除申购、赎回之外的其他交 易方式进行转让。   （十九）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募阐述书“侧袋机制”章节或届 时发布的关系公告。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书                   九、基金的投资   （一） 投资方针   通过积极主动的投资管理，追求基金资产的经久踏实升值，力图获取卓绝事迹相比基准 的投资事迹。   （二） 投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市的国债、央行单据、金融债、场所政府债、 企业债、公司债、可分离往复可转债的纯债部分、次级债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、资产赞成证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款、同行存单过头他 银行进款）、现款等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证 监会关系端正。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金持 有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可诊治债券（可分离往复可转债中的 纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   （三） 投资策略   本基金将纯真运用利率预期策略、信用债券投资策略、收益率利差策略、套利往复策略、 个券采用策略等多种投资策略，构建资产组合。   利率风险是债券投资最主要的风险着手和收益着手之一，量度债券利率风险的中枢机划 是久期。本基金将通过对宏不雅经济以及货币政策等因素的深入研究，判断利率变化的方针和 时辰，利用情景分析模拟利率变化的各式情形，最终衔接组合风险承受技艺确定债券组合的 方针久期。本基金通过对收益率弧线的研究，在所确定的方针久期配置策略下，通过分析和 展望收益率弧线可能发生的步地变化，在期限结构配置上应时遴选枪弹型、哑铃型或者门路 型等策略，进一步优化组合的期限结构，力图获取较好收益。   信用类债券是本基金迫切投资标的，信用风险管理对于提高债券组合收益率至关迫切。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 本基金将根据宏不雅经济运行现象、行业发展周期、公司业务现象、公司治理结构、财务现象 等因素详尽评估信用风险，确定信用类债券的信用风险利差，灵验管理组合的合座信用风险。 同期，本基金将依托基金管理东谈主的信用研究团队，在灵验限制组合合座信用风险的基础上， 深入挖掘价值低估的信用类债券品种，力图准确把捏因市集波动而带来的信用利差投资契机， 得到逾额收益。   （1）基于信用质料变化的投资策略   信用债券的信用利差与债券刊行东谈主所在行业特征和自身情况密切关系。本基金通过行业 分析、公司资产欠债分析、公司现款流分析、公司运营管理分析和公司发展出路分析等邃密 的视察研究，依靠本基金里面信用评级系统建立信用债券的里面评级，分析失约风险及合理 的信用利差水平，对信用债券进行独处、客不雅的价值评估。通过动态追踪信用债券的信用质 量变化，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取逾额收益。   （2）信用利差投资策略   本基金通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素 判断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差弧线的改日走势， 确定信用债总体的投资比例。                                        、 不同市集的团结品种、不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上，本基金遴选积极策略 采用合适品种进行往复来获取投资收益。收益率利差策略主要有两种步地：   （1）出现会导致收益率利差出现极度变动的情况时，本基金将提前展望并进行往复；   （2）当收益率利差出现极度变动后，本基金将经过分析论证，判断出极度变化的不对 感性后，进行往复以获取利差复原平素所带来的价差收益。   本基金将在法律律例和监管机构许可的条件下，积极运用以下套利往复策略：   （1）回购套利策略包括回购跨市集套利以及不同回购期限之间的套利等。   （2）息差往复策略是指通过连续正回购融资并买入债券的策略，唯独回购资金成本低 于债券收益率，就不错达到妥贴放大债券组合鸿沟并赢利的套利方针。   （3）利差往复策略通过同期买进涨多（跌少）/卖出涨少（跌多）的债券，达到不受市 场涨跌的顺利影响、侧目市集风险的后果。   在前述债券方针久期、信用债券配置比例确定基础上，本基金将采用最具有投资价值优 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募阐述书 势的债券品种进行投资以得到逾额收益。具有以下一项或多项特征的债券，是本基金构建固 定收益类资产组合的重心投资对象：   （1）允洽上述投资策略的品种；   （2）具有套利空间的品种；   （3）价值低估的品种；   （4）允洽风险管理计划的品种。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，展望资产池改日现款流变化，并通过研究标的证券刊行条件，展望提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格限制风险的情况下，衔接信用研究和流动 性管理，采用风险诊治后收益高的品种进行投资，以期得到经久踏实收益。   （四） 投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不允洽前款所端正比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产赞成证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产赞成证券的比例，不得卓绝该资产赞成 证券鸿沟的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产赞成证券，不得 卓绝其种种资产赞成证券共计鸿沟的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。基金持有 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书 资产赞成证券时间，要是其信用等第下落、不再允洽投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，在世界银行间同行市鸠合的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （5）、             （10）、                 （12）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟 变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不允洽上述端正投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会端正的极端情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的联系约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与巡逻自基金合同收效之日起动手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴标准后， 则本基金投资不再受关系限制。   为惊羡基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不正派的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和国务院证券监督管理机构端正破碎的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、履行限制东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽本基金的投资方针和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。关系往复必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述破碎性端正，基金管理东谈主在履行妥贴标准后，本 基金可不受上述端正的限制。   （五） 事迹相比基准   本基金事迹相比基准为中债详尽指数收益率。   本基金属于债券基金，应领受债券指数手脚事迹相比基准。中债详尽指数由中央国债登 记结算有限服务公司编制，其样本范围涵盖银行间市集和往复所市集，成份债券包括国度债 券、企业债券、央行单据等整个主要债券种类，具有无为的市集代表性，约略反应中国债券 市集的总体走势，适互助为本基金的事迹相比基准。   在本基金的运作过程中，要是由于外部投资环境或法律律例的变化而使得诊治事迹相比 基准更允洽基金份额持有东谈主的利益，则经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，不错对事迹比 较基准进行妥贴诊治，并在报中国证监会核准后，公告并赐与实施。   （六） 风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币 市集基金。   （七） 基金管理东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                        招募阐述书 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的端正。   （九） 基金的投资组合讲述   基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载尊府不存在虚假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据基金合同端正，复核了本讲述中的财务计划、净 值进展和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合讲述所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度讲述。                                                    占基金总资产的比例     序号            状貌            金额（元）                                                       （%）            其中：股票                               -              -            其中：债券                1，208，238，848.11          99.91                   资产赞成证券                       -              -            其中：买断式回购的                           -              -            买入返售金融资产            金共计   无。   无。   无。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                                         招募阐述书                                                                占基金资产净值比例        序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                   （％）                      其中：政策性金融债               504，478，420.77               49.38                                                                        占基金资产                                                         公允价值   序号         债券代码           债券称号          数目（张）                         净值比例                                                          （元）                                                                         （％）                           CD169                                    7                           CD129                                    7   无。   无。   无。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                               招募阐述书   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 公司于 2023 年 12 月 13 日因未按端正承担小微企业押月旦估费、未按端正承担房屋典质登 到国度金融监督管理总局深圳监管局处罚（深金罚决字〔2023〕81 号）。本基金以为，对 招商银行的处罚不会对其投资价值组成本质性负面影响。 限公司于 2023 年 8 月 15 日因农户贷款披发后流入房地产企业、农村个东谈主分娩谋划贷款贷后 管理不到位等，受到国度金融监督管理总局处罚（金罚决字〔2023〕8 号）；于 2023 年 11 月 16 日因流动资金贷款被用于固定资产投资、贷款受托支付问题整改不到位、贷款风险分 类不准确等受到国度金融监督管理总局处罚（金罚决字〔2023〕21 号）。本基金以为，对 农业银行的处罚不会对其投资价值组成本质性负面影响。 司于 2023 年 11 月 29 日因违犯账户管理端正、违犯算帐管理端正、未按端正履行客户身份 识别义务等受到中国东谈主民银行处罚（银罚决字〔2023〕93 号）；于 2023 年 12 月 28 日因部 分迫切信息系统识别不全面，灾备缔造和不幸复原技艺不允洽监管要求、迫切信息系统投产 及变更未向监管部门讲述，且投产及变更经久不范例激发迫切信息系统较大及以上突发事件 等受到国度金融监督管理总局处罚（金罚决字〔2023〕68 号）。本基金以为，对中国银行 的处罚不会对其投资价值组成本质性负面影响。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金               招募阐述书   无。   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                              招募阐述书                            十、基金事迹     基金管理东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。     （一） 基金份额净值增长率过头与同期事迹相比基准收益率的相比     大成惠祥纯债债券 A                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③       ②-④               率①                          率圭臬差                          ②       率③                                            ④ -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 -2024.03.3   大成惠祥纯债债券 C 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                           招募阐述书                                         事迹相比                       净值增长     事迹相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益              ①-③      ②-④               率①                        率圭臬差                         ②       率③                                          ④ -2023.12.3 -2024.03.3 -2024.03.3   （二） 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期事迹相比基准收益 率变动的相比 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                 招募阐述书      注：1、本基金合同端正，基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投 资组合比例允洽基金合同的约定。建仓期收尾时，本基金的投资组合比例允洽基金合同的约 定。 型为大成惠祥纯债债券型证券投资基金。 事迹相比基准收益率自 2023 年 12 月 18 日有份额之日动手计较。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种有价证券、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过头 他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。   （四） 基金财产的赞成和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章拆除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书                   十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场面的往复日以及国度法律律例端正需要对 外走漏基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经诊治的报价手脚计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行诊治以确定计量日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受估值技艺确定其公允价值。   （四）估值方法   （1）在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在往复所市集挂牌转让的资产赞成证券和私募债券，估值日不存在活跃市集时 领受估值技艺确定其公允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃 市集上未经诊治的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日 公允价值的情况下，按成本打发市集报价进行诊治，阐明计量日的公允价值；对于不存在市 场行为或市集行为很少的情况下，则领受估值技艺确定公允价值；在估值技艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显着各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募阐述书 认利息收入。 值的平允性。 均应被以为领受了妥贴的估值方法。如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其 公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律律例的端正或者未能充分惊羡基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该往复日基金资产净值 计较顺延过失而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （五）估值标准 基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书 金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失酿成估值过失，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失的服务东谈主应当对由于该 估值过失遇到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能料想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述端正扩充。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往复尊府灭失或被过失处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失服务方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担；由于估值过失服务方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估值过失服务方对顺利损失承担抵偿 服务；若估值过失服务方还是积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值过失服务方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的服务方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不对波折损失负责，况且仅对 估值过失的联系顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 服务方仍打发估值过失负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得到 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿 额加上还是得到的欠妥得利返还的总和卓绝其履行损失的差额部分支付给估值过失服务方。   （4）估值过失诊治领受尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书   估值过失被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的方法防患损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报 中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形   （八）基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日往复收尾后计较当日的基金资产净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对种种基金净值赐与公布。   （九）极端情况的处理 谬误不手脚基金资产估值过失处理。 计政策变更、市集法则变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、妥贴、合理的 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 方法进行巡逻，但未能发现过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的方法削弱或摈弃由此酿成 的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的种种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书                十三、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关系的信息走漏用度；    《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应条约端正，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的关系用度；   (四)实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募阐述 书“侧袋机制”章节或关系公告。   (五)基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书                   十四、基金收益与分派   (一) 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应衔命下列原则： 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别每一基金份额享有同瓜分派权；   (四)收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   (五)收益分派决议确凿定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的联系端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰不得卓绝   （六）基金收益分派中发生的用度 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募阐述书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 扩充。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募阐述书“侧袋机制”章 节的端正。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书                 十五、基金的管帐与审计   (一)基金的管帐政策 按照联系端正编制基金管帐报表； 式阐明。   （二） 基金的年度审计 格的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的联系端正在指定媒介公告。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书                   十六、基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应允洽《基金法》                    、《运作办法》、                           《信息走漏办法》、                                   《流动性风险 管理端正》、      《基金合同》过头他联系端正。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介走漏，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复 制公开走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除相配阐述外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的法则及具体标准，阐述基金居品的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募阐述书 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品尊府概要。   本基金由大成惠祥如期怒放纯债债券型证券投资基金转型而来，本次转型经中国证监会 注册后，基金管理东谈主应实时将基金招募阐述书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书 点查阅或者复制前述信息尊府。   （五）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形， 为保障 其他投资者的权益， 基金管理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他迫切信息”项 下走漏该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的 专有风险，中国证监会认定的极端情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组结伙产情况过头流动性风险 分析等。   （六）临时讲述   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：    《基金合同》拒绝上市往复、基金合同拒绝、基金算帐； 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （七）深入公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，关系信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该 音书进行公开深入，并将联系情况立即讲述中国证监会。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 告。      （九）资产赞成证券的投资情况      基金管理东谈主应在基金年报及中期讲述中走漏其持有的资产赞成证券总额、资产赞成证券 市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产赞成证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中走漏其持有的资产赞成证券总额、资产赞成证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赞成证券明细。      （十）实施侧袋机制时间的信息走漏      本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募阐述 书的端正进行信息走漏，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的端正。      （十一）中国证监会端正的其他信息。      六、信息走漏事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息走漏事务。      基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当允洽中国证监会关系基金信息走漏内容与 花式准则等律例的端正。      基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募阐述书、基金居品尊府概要、基金算帐讲述等公开走漏的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者。不影响基金平素投资操作的前提 下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会及自律法则的关系端正。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用走漏信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、圆善、实时。      七、信息走漏文献的存放与查阅      照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例端正将信 息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所、供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延伸信息走漏的情形 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸信息走漏： 任何情况时； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书                   十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和诊治。基金份额持有东谈主 苦求申购、赎回或诊治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或诊治苦求将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在关系公告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分走漏。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作计划和基金事迹计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与处置侧袋账户资产关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金管理东谈主承担。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息走漏   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主应当暂停走漏侧袋账户的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施时间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在如期讲述中单独进行走漏，包括但不限于：讲述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不手脚基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等迫切信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按端正实时发布临时公告。   （六）特定资产处置算帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主齐应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用允洽《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计主见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得允洽《证券法》规 定的管帐师事务所的专科主见。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表主见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计主见，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，打发讲述时间基金侧袋机制运行关系的管帐 核算和年报走漏，扩充妥贴标准并发表审计主见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐讲述的关系要求，聘用符 合《证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并走漏专项审计主见。   三、本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将 来法律律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行妥贴标准后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可顺利对本 部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   十八、风险揭示   本基金为债券型基金，因此其濒临的主要风险包括市集风险、管理风险、流动性风险、 居品专有风险等。   （一）市集风险   证券价钱受各式因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响证 券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特色，受宏不雅经济运行的影响，证券市集也呈现周期性变化特征。 本基金围聚投资于固定收益类资产，其收益水平也会随之发生变化。   金融市集利率的变化顺利影响着国债的价钱和收益率，进而影响金融债、企业债的价钱 和收益率，同期影响债券利息的再投资，上述变化将顺利影响本基金的收益。   不同到期债券应具有不同收益率，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募阐述书 偏差将影响基金的收益水平。      基金收益的一部分来自于固定收益类证券的利息收入，并将以现款步地分给投资者。但 该部分收入可能因为通货扩展的影响而使相对购买力下落，从而使基金的履行投资收益下落。      发债公司的谋划现象受多种因素影响，如管理技艺、财务现象、市集出路、行业竞争、 东谈主员造就等齐会导致公司偿付技艺发生变化。要是基金投资的公司债所在公司谋划不善，导 致弗成按期付息或偿还本金，将影响基金收益。      （二）管理风险 其对信息的占有以及对经济状貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。      （三）流动性风险      流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险管理的方针则是确保基金组结伙产的变现技艺与投资者赎回需求的匹配 与均衡。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募阐述书“八、基金份额的申购、赎回与诊治”章节。      （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资市集主要为证券往复所、世界银行间债券市集等流动性较好的范例往复场 所，主要投资于具有雅致流动性的金融器具，同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，详尽评估在平素市集环境下本基金的流动性风险适中。      （3）大宗赎回情形下的流动性风险管理方法      基金出现大宗赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或大宗赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个怒放 日苦求赎回基金份额卓绝基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其遴选缓期办理赎 回苦求的方法。      （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响      在市集大幅波动、流动性费劲等顶点情况下发生无法打发投资者大宗赎回的情形时，基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的端正，严慎中式 缓期办理大宗赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理器具手脚辅助方法。对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在履走运用种种流动性风险管理器具时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）居品专有风险 经济周期及通胀率等影响较大，因而本基金受买卖周期景气轮回风险较大。此外，本基金除 承担由于市集利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体 信用恶化酿成的信用风险。   资产赞成证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。信 用风险是基金所投资的资产赞成证券之债务东谈主出现失约，或在往复过程中发生交收失约，或 由于资产赞成证券信用质料镌汰导致证券价钱下落，酿成基金财产损失；利率风险是市集利 率波动会导致资产赞成证券的收益率和价钱的变动，一般而言，要是市集利率高潮，基金持 有资产赞成证券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而要是市集利率下落，资产赞成证券利 息的再投资收益将濒临下落的风险；流动性风险是受资产赞成证券市集鸿沟及往复活跃进程 的影响，资产赞成证券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的 流动性风险；提前偿付风险是债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金 资产濒临再投资风险。   由于投资者的申购赎回行动可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回行动可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。   基金管理东谈主将限制单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并防患投资者以其他方 式变相侧目 50%围聚度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超 标的除外）。如基金管理东谈主以为接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者基金管理东谈主以为可能存在变相侧目 50%围聚度限制的 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书 情形时，基金管理东谈主有权拒却该单一投资者的全部或部分的认/申购苦求或阐明失败。   （五）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和诊治。因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 濒临损失。   （六）其他风险 的风险； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书         十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产算帐   (一)基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效后两个服务日内在指定媒介公告。   (二) 《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 贯串的；    《基金合同》约定的其他情形；   (三)基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法 律主见书； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募阐述书   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派；   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书                   二十、基金合同内容摘要      一、基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要方法保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与诊治苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在允洽联系法律、律例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回、诊治 和非往复过户的业务法则；      （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的方法使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基金合 同》等法律文献的端正，按联系端正计较并公告基金净值信息，确定种种基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，履行信息走漏及讲述义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予闪避，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时辰发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临结束、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并陈诉基金 托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （26）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全赞成基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并遴选必要方法保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦朴信用、费力尽责的原则持有并安全赞成基金财产； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书   （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备鼓胀的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过头他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）赞成由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及《托管条约》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、                     《基金合同》、《托管条约》过头他联系端正另 有端正外，在基金信息公开走漏前赐与闪避，不得向他东谈主泄露，审计、法律等外部专科参谋人 提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主见，阐述基金管理 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管理东谈主有未扩充《基 金合同》端正的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否遴选了妥贴的方法；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他联系端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例、本合同及托管条约和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资 运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结束、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书 机构，并陈诉基金管理东谈主；      （19）因违犯《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其 抵偿服务不因其退任而免除；      （20）按端正监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东谈主      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》                     、招募阐述书等信息走漏文献； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未设立基金份额持有东谈主大会日常机构， 本基金可根据运作需要依据关系法律律例以及监管机构联系端正增设基金份额持有东谈主大会 日常机构。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                           招募阐述书      （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律律例和《基金合同》端正的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率；      （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （5）诊治本基金份额类别的成立；      （6）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、阻挠。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过头估量方式和估量东谈主、书面 表决主见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会等基金合同约定的方式召开，会议 的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主利用投票权提 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书 供便利。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：      （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述注解允洽法律律例、                          《基金合同》和会议陈诉的端正， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记尊府相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或者在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议陈诉 载明，基金份额持有东谈主领受汇集、电话、短信或其他方式，在表决扬弃日往常对表决事项进 行投票并由召集东谈主赐与记录。通信开会应以书面方式进行表决，若基金份额持有东谈主遴选非书 面步地进行投票的，则召集东谈主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东谈主的书面表决意 见。      在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内连气儿公布关系 指示性公告；      （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉端正的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经陈诉不参加收取书面表决主见的，不 影响表决效用；      （3）本东谈主顺利出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主顺利出具书面主见或 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 授权他东谈主代表出具书面主见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面主见或授权他东谈主代表出具 书面主见。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东谈主出具的寄托东谈主办 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述注解允洽法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条文矩标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 估量方式等事项。   （2）通信开会 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。若法律律例监 管机构出台新要求，以届时灵验的方式处理。      基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证阐述注解，不然提交允洽会议通 知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头允洽会议陈诉端正的书 面表决主见视为灵验表决，表决主见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。      （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募阐述书 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当马上公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，自表决通过之日起收效。基金份额持有东谈主大会按照《证券 投资基金法》第八十七条的端正表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。要是领受通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的极端约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书 记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的关系端正以本节极端约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金份额收益原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行 收益分派； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值。 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别每一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议确凿定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的联系端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰不得卓绝   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 扩充。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐述书的端正。   四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关系的信息走漏用度；    《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费和诉讼费； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E× 0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应条约端正，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的关系用度；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募阐述书 的端正或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市的国债、央行单据、金融债、场所政府债、 企业债、公司债、可分离往复可转债的纯债部分、次级债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、资产赞成证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款、同行存单过头他 银行进款）、现款等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证 监会关系端正。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金持 有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可诊治债券（可分离往复可转债中的 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书 纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不允洽前款所端正比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产赞成证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产赞成证券的比例，不得卓绝该资产赞成 证券鸿沟的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产赞成证券，不得 卓绝其种种资产赞成证券共计鸿沟的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。基金持有 资产赞成证券时间，要是其信用等第下落、不再允洽投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，在世界银行间同行市鸠合的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书   除上述第（2）、          （5）、             （10）、                 （12）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟 变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不允洽上述端正投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会端正的极端情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的联系约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与巡逻自本基金合同收效之日起动手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴标准后， 则本基金投资不再受关系限制。   为惊羡基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不正派的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和国务院证券监督管理机构端正破碎的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、履行限制东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽本基金的投资方针和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。关系往复必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述破碎性端正，基金管理东谈主在履行妥贴标准后，本 基金可不受上述端正的限制。   六、基金资产净值的计较方式和公告方式   （一）估值方法   （1）在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），中式第三 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在往复所市集挂牌转让的资产赞成证券和私募债券，估值日不存在活跃市集时 领受估值技艺确定其公允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃 市集上未经诊治的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日 公允价值的情况下，按成本打发市集报价进行诊治，阐明计量日的公允价值；对于不存在市 场行为或市集行为很少的情况下，则领受估值技艺确定公允价值；在估值技艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显着各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 值的平允性。 均应被以为领受了妥贴的估值方法。如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其 公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律律例的端正或者未能充分惊羡基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商措置。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募阐述书   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该往复日基金资产净值 计较顺延过失而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （二）估值标准 基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效后两个服务日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 贯串的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法 律主见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交位于上海的中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书 裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有不停力。除非仲裁裁决另有端正， 仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律 文献。                                《基金合同》经基金 管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，自原《大成惠祥 如期怒放纯债债券型证券投资基金基金合同》失效之日起，本《基金合同》收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。    《基金合同》本来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托 管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                              招募阐述书                 二十一、基金托管条约内容摘要    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：大成基金管理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    办公地址：办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层    法定代表东谈主：吴庆斌    成立时辰：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监基字【1999】10 号    谋划范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务    注册成本：贰亿元东谈主民币    组织步地：有限服务公司    存续时间：持续谋划    （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时辰：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    谋划范围：采纳公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供赞成箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；谋划结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书   组织步地：股份有限公司   存续时间：持续谋划   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动利用监督权   （1）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》和本条约的约定，对基金的 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市的国债、央行单据、金融债、场所政府债、 企业债、公司债、可分离往复可转债的纯债部分、次级债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、资产赞成证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款、同行存单过头他 银行进款）、现款等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证 监会关系端正。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金持 有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可诊治债券（可分离往复可转债中的 纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起动手履行。   （2）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》和本条约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应允洽以下端正： 款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 券市集波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不允洽前款所端正比例限制的， 基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募阐述书 的 10％； 券鸿沟的 10％； 过其种种资产赞成证券共计鸿沟的 10％； 产赞成证券时间，要是其信用等第下落、不再允洽投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2、5、10、12 项外，基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金 的投资组合比例允洽基金合同的约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当允洽本基金 合同的约定。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致 使基金投资不允洽基金合同约定的投资比例端正的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行 诊治。法律律例或监管部门修改或取消上述限制端正时，本基金不受上述投资组合限制并相 应修改其投资组合限制端正。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照关系法律律例的端正和基金合同的约定扩充。   （3）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同和本条约的约定，对基金投资禁 止行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、履行限制东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽本基金的投资方针和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。关系往复必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。在基金合同收效后 2 个服务日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构 有控股关系的推动或者与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应 实时赐与更新并陈诉对方。   如法律律例或监管部门取消上述破碎性端正，基金管理东谈主在履行妥贴标准后可不受上述 端正的限制。   （4）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同和本条约的约定，对基金管理东谈主 参与银行间债券市集进行监督。 行间市集往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供允洽法律律例及行业圭臬的银行间市集往复敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐明收到该名单。基金管理东谈主应如期和不 如期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务 日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日收效。新名单收效前已与本次剔除 的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。 手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向关系服务东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及基金合同和本条约的约定，对基金管理东谈主 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书 采用进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的端正及基金合同的约定，确定 允洽条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的往复敌手是否允洽联系端正进行监督。   本基金投资银行进款应允洽如下端正： 务账目及核算的真确、准确。 议，明确两边在关系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与扩充、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献赞成以及进款证实书的开立、传递、赞成等经由中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户尊府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   （6）基金托管东谈主对基金投资中期单据的监督   基金管理在投资中期单据前，须根据法律、律例、监管部门的端正，制定严格的对于投 资中期单据的风险限制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 依据上述文献对基金管理东谈主投资中期单据的比例进行监督。   如改日联系监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单据另有端正的，从其约 定，基金管理东谈主应实时书面陈诉基金托管东谈主。   基金托管东谈主有权监督基金管理东谈主在关系基金投资中期单据时的法律律例盲从情况，联系 轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系比例限制的扩充情况。基金托管东谈主 发现基金管理东谈主的上述事项违犯法律律例和基金合同以及本条约的端正，有权实时以书面形 式陈诉基金管理东谈主纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理 东谈主应按关系托管条约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对 所陈诉县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。要是基金管理东谈主违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主有权讲述中国证监会。   （7）基金托管东谈主根据法律律例的端正及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书      （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分派、关系信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。要是基金管理东谈主未 经基金托管东谈主的审核私行将虚假的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何服务，并有权在发现后讲述中国证监会。      （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时辰内回复并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合提供关统统据尊府和轨制等。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或履行投资运作违犯《基金法》过头他联系律例、 《基金合同》和本条约端正的行动，应实时以书面步地陈诉基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到陈诉后应实时查对，并以电话或书面步地向基金托管东谈主反馈，阐述违法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权讲述中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应立即讲述中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主在限期内纠正。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他联系端正，或者违犯《基 金合同》约定的，应当拒却扩充，立即陈诉基金管理东谈主，并有权向中国证监会讲述。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复标准还是收效的指示违犯法律、行政律例和其他有 关端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管理东谈主，并有权向中国证监会报 告。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      根据《基金法》过头他联系律例、                    《基金合同》和本条约端正，基金管理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全赞成基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计较 的基金资产净值和种种基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收，是否按照法 规端正和《基金合同》端正进行关系信息走漏和监督基金投资运作等行动。      基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主赞成的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的 圆善性和真确性，在端正时辰内回复并改正。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未扩充或 无故延伸扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》                                  、《基金合同》、 本条约过头他联系端正的，应实时以书面步地陈诉基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到陈诉后应实时查对并以书面步地对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主陈诉的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。对基金管理东谈主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供关统统据尊府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即讲述中国证监会，同期陈诉基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的赞成   （一）基金财产赞成的原则   （1）基金托管东谈主应安全赞成基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、 分派基金的任何资产。   （2）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需其他账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的圆善和独处。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管理东谈主遴选方法进行催收。由此给基金酿成损失 的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何服务。   （二）基金的银行进款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东谈主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、赞成和使用。本基金的一切 货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务之外的行为。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募阐述书      （4）基金托管东谈主不错通过苦求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。      （5）基金银行进款账户的管理当允洽《中华东谈主民共和国单据法》                                  、《东谈主民币银行账户结 算管理办法》、       《现款管理暂行条例实施笃定》、                     《东谈主民币利率管理端正》、                                《支付结算办法》以 及银行业监督管理机构的其他端正。      （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司开立 证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。      基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立 基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。      （四）债券托管账户的开立和管理      （1）基金合同收效后，基金托管东谈主负责向东谈主民银行进行报备，并在备案通过后在中央 国债登记结算有限服务公司及银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托 管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东谈主负责苦求基金进入世界 银行间同行拆借市集进行往复，由基金管理东谈主在中国外汇往复中心开设同行拆借市集往复账 户。      （2）基金管理东谈主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主条约，条约本来由基金 管理东谈主保存。      （五）其他账户的开立和管理      若中国证监会或其他监管机构在本托管条约刚烈日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律律例 的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用并管理。      （六）基金财产投资的联系什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的赞成      什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的赞成库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行灵验限制的本基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书 金资产不承担赞成服务。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责赞成。   （七）与基金财产联系的要紧合同的赞成   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主赞成，关系业务标准另有限制除外。除本条约另有端正外，基金管理东谈主在代基金签署与 基金联系的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至 少各持有一份本来的原件，基金管理东谈主应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的赞成期限按 照国度联系端正扩充。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应允洽《基金合同》、                                  《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的携带主见》过头他法律、律例的端正。用于基金信息走漏的基金 资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每 个服务日往复收尾后计较当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对种种基金份额净值 赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在往复所市集挂牌转让的资产赞成证券和私募债券，估值日不存在活跃市集时 领受估值技艺确定其公允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃 市集上未经诊治的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日 公允价值的情况下，按成本打发市集报价进行诊治，阐明计量日的公允价值；对于不存在市 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募阐述书 场行为或市集行为很少的情况下，则领受估值技艺确定公允价值；在估值技艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显着各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 值的平允性。 均应被以为领受了妥贴的估值方法。如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其 公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 端正估值。   基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准以及关系法 律律例的端正或者未能充分惊羡基金份额持有东谈主利益时，发现方应实时陈诉对方，以约定的 方法、标准和关系法律律例的端正进行估值，以惊羡基金份额持有东谈主的利益。   基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本基金联系的 管帐问题，本基金的管帐服务方是基金管理东谈主。如经关系各方在对等基础上充分推敲后，仍 无法达成一致的主见，基金管理东谈主有权按照其对基金净值的计较结果对外赐与公布，由此给 基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该往复日基金资产净值计较顺延过失而引起的损 失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值计较过失时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损 失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金管理东谈主和基金托管东谈主 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书 应根据履行情况界定两边承担的服务，经阐明后按以下条件进行抵偿。   （1）如领受本条约第八章“基金资产净值及基金份额净值的计较与复核”中估值方法 的第 1－6 进行处理时，若基金管理东谈主净值计较出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现， 且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就履行 向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费率和托管费率的比 例各自承担相应的服务；   （2）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较 和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布种种基金份额净值的情形，以基金管理东谈主 的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该往复日基金资产净 值计较顺延过失而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿服务；   （3）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所酿成的谬误不手脚 基金份额净值过失处理。   由于往复所及登记结算公司发送的数据过失，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、妥贴、合理的方法进行巡逻，然则未能发 现该过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿服务。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的方法摈弃或镌汰由此酿成的影响。   针对净值差错处理，要是法律律例或证监会有新的端正，则按新的端正扩充；要是行业 有通行作念法，在不扞拒法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制扩充。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独马上成立、登录和赞成本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务计划的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募阐述书   （六）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。如期讲述文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个服务日内完成；更新的招募阐述书在本基金合同收效后每 6 个月公 告一次，于截止日后的 45 日内公告。中期讲述在基金管帐年度前 6 个月收尾后的两个月内 公告；年度讲述在管帐年度收尾后三个月内公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将联系报表提供基金托管 东谈主；基金托管东谈主在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面陈诉基金管理东谈主。基金管 理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将联系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个服务 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在更新招募阐述书完成当日， 将联系讲述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基 金管理东谈主。基金管理东谈主在中期讲述完成当日，将联系讲述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收 到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度讲述完成当日， 将联系讲述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金 管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准。要是基金管理东谈主与基金 托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核完毕后，不错出具复核 阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对关系文献审核巡逻。   六、基金份额持有东谈主名册的赞成   基金管理东谈主可寄托基金登记机构登记和赞成基金份额持有东谈主名册，保存期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大 会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个往复日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记 机构负责编制和赞成，并对基金份额持有东谈主名册的真确性、圆善性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》拒绝日后 10 个服务日内向基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年终末一个往复日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时辰外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版步地妥善赞成基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所赞成的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应盲从闪避义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善赞成基金份额 持有东谈主名册，应按联系律例端正各自承担相应的服务。   七、争议措置方式   关系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应通过友好协商 或者融合措置。托管条约当事东谈主不肯通过协商、融合措置或者协商、融合不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法则进行 仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对关系各方当事东谈主均有不停力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，关系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚笃、费力、 尽责地履行《基金合同》和本条约端正的义务，惊羡基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律统率。   八、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何突破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的拒绝   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主结束、照章被拆除、停业，被照章取消基金托管履历或因其他事由造 成其他基金托管东谈主给与基金财产；   （3）基金管理东谈主结束、照章被拆除、停业，被照章取消基金管理履历或因其他事由造 成其他基金管理东谈主给与基金管理权。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募阐述书   （4）发生《基金法》            、《销售办法》                  、《运作办法》或其他法律律例端正的拒绝事项。   （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐组   在基金财产算帐组给与基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和 本条约的端正络续履行保护基金资产安全的职责。 证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组可 以聘用必要的服务主谈主员。 分派。基金财产算帐组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产算帐标准    《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金； 主见书；   （3）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （5）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                            招募阐述书               二十二、对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务状貌。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东谈主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线得到业务接洽、基金账户查询、往复情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、尊府修改等专项服务。    （二）详尽对账服务    大成基金为持有东谈主提供详尽对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主采用定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳计策，倡导绿色环保对账方式，本基金管理东谈主接待持有东谈主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务方法（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及往复情况查询、个东谈主尊府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上往复服务    本基金管理东谈主已灵通个东谈主投资者网上往复业务。个东谈主投资者通过基金管理东谈主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、诊治、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 尊府修改、往复密码修改、往复情况查询和账户信息查询等种种业务。其中，基金定投、转 换等业务的灵通时辰以另行公告为准。    （五）如期定额投资计划    基金管理东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上往复系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上往复系统的如期定额投资服务现在仅对个东谈主投资者灵通）。通过如期定 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募阐述书 额投资计划，投资者可依托固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见联系公告 或接洽客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东谈主或销售机构的柜台、投资得意中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或提议建议。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                    招募阐述书                   二十三、其他应走漏的事项   （一）本基金管理东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门现在无要紧诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管理东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门及高档管理东谈主员莫得受到任 那儿罚。   （三）2024 年 1 月 11 日至 2024 年 7 月 10 日走漏的公告： 更新》、    《大成惠祥纯债债券型投资基金（C 类份额）基金居品尊府概要更新》、                                    《大成惠祥纯 债债券型投资基金更新招募阐述书》。 新》、   《大成惠祥纯债债券型投资基金（C 类份额）基金居品尊府概要更新》、                                   《大成惠祥纯债 债券型投资基金更新招募阐述书》。 更新》、    《大成惠祥纯债债券型投资基金（C 类份额）基金居品尊府概要更新》。   （四）招募阐述书或往常的更新的招募阐述书与本次更新的招募阐述书内容若有不一致 之处，以本次更新的招募阐述书为准。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募阐述书          二十四、招募阐述书的存放及查阅方式   （一）招募阐述书的存放地点   本招募阐述书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公场面， 并刊登在基金管理东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募阐述书的查阅方式   投资者可在办公时辰免费查阅本基金的招募阐述书，也可按工本费购买本招募阐述书的 复印件，但应以本基金招募阐述书的本来为准。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募阐述书                   二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场面和营业场面，在 办公时辰内可供免费查阅。    《大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》；    《大成惠祥纯债债券型证券投资基金托管条约》；    《大成基金管理有限公司怒放式基金注册登记业务法则》； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                  招募阐述书                         大成基金管理有限公司

凌辱人妻温泉