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鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金      更新的招募说明书      （2025 年第 1 号）   基金管制东谈主：鹏扬基金管制有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司      截止日：2024年7月28日 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书                       【热切辅导】 置混杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可2018 370号）和2018年9月11日中国证券 监督管制委员会《对于鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金延期召募备案的回函》 （机构部函20182125号）召募。本基金的基金合同于2019年1月29日端庄收效，自该日起 基金管制东谈主端庄起原管制本基金。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收 益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管制东谈主依照恪称包袱、诚 实信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 料概要等信息显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。投资东谈主需充分了解本基金的家具性情，并承担基金投资中出现的各种风险。投老本基金 可能遭受的风险包括：市集风险、信用风险、管制风险、流动性风险、操作和期间风险、合 规性风险、本基金专有风险和其他风险等等。此外，本基金以东谈主民币1.00元为运行面值进行 召募，在市集波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破东谈主民币1.00元运行面值的风险。 和货币市集基金。本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外市集的风险。 有杠杆性，当出现不利行情时，关连行情微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。 期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平 仓，可能给投资带来症结损失。 投资于内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的端正范围内的香港聚拢交游所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基 金资产并非势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金濒临港股通交游机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等互异带来的专有风险，包括但不限 于：港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交游，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不可日常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 详见本招募说明书“风险揭示”章节。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。 投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金家具尊府概 要及《基金合同》。 新基金功绩发达的保证。 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。 后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基 金管制东谈主将对基金简称进行独特标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔 细阅读关连内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。 为2024年7月28日，接洽财务数据和净值发达数据截止日为2024年6月30日（财务数据未经审 计）。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                                    更新的招募说明书                             目       录 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                更新的招募说明书                   第一部分 前言   《鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息显露管制办法》（以下 简称“《信息显露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下简 称“《流动性管制端正》”）以及《鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或症结遗漏，并对其简直 性、准确性、完满性承担法律职责。   鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的尊府肯求召募的。本基金管制东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务关系的法律文献。投资东谈主 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他接洽端正享 有权益、承担义务。投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应胁制查阅基金合同。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                       更新的招募说明书                      第二部分 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验改进和补充 型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改进和补充 明书》过火更新 要》过火更新 告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、文告等 过，经2012年12月28日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自2013年6 月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙 东谈主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修改的《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进 销售管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 证券投资基金信息显露管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 召募盛开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其通常作念出的改进 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 记并存续或经接洽政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会团体或其他组织 券投资基金的中国境外的机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 条件，取得基金代销业务履历并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务代理左券，代为办理基金销 售业务的机构 户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建立并 守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 鹏扬基金管制有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金管制有限 公司 额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、颐养及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 港股通交游日，则本基金有权不盛开申购、赎回等业务，并按端正进行公告） 所管制的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东谈主、销售机构和投资东谈主共同遵 守 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额颐养为基金管制东谈主管制的、且由吞并登 记机构办理登记的其他基金基金份额的步履 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购肯求的一种投资方式 中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额总额后的余额)进步 上一盛开日基金总份额的10% 公司，向香港聚拢交游所进行申报，买卖端正范围内的香港聚拢交游所上市的股票 以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含左券约定 有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产援救证 券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 基金治疗投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 已完好意思的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 的价值总和 净值的过程 份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。各种基金份额分设不同的基金代码，并分 别磋议和公布各种基金份额净值和各种基金份额累计净值 计提销售服务费的，称为A类基金份额 计提销售服务费的，称为C类基金份额 （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介 清理，想法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管制器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 在症结不信服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在症结 不信服性的资产；（三）其他资产价值存在症结不信服性的资产 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书                     第三部分 基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称呼：鹏扬基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易检修区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   邮政编码：100045   法定代表东谈主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可20161453号   组织风景：有限职责公司   注册老本：1.18亿元东谈主民币   存续期限：连续筹备   接洽东谈主：吉瑞   接洽电话：4009686688   二、主要东谈主员情况   范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任鹏扬基金管制有限公司董事长，中国证券投资基 金业协会法制与自律监察委员会主席，清华大学五谈口金融学院硕士生导师，中国财政科学研 究院硕士生导师。曾任中原基金管制有限公司总司理、中原基金（香港）有限公司董事长、中 国东谈主寿资产管制有限公司首席投资践诺官。曾赴任于中国建造银行总行、中原证券有限公司。   杨爱斌先生：董事，复旦大学海外金融专科经济学硕士。现任鹏扬基金管制有限公司总经 理。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国吉利保障（集团）股份有限公司组合管制部副总经 理，中原基金管制有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资管制有限公司董事长兼总司理。   姜山先生：董事，好意思国印第安纳大学商学院工商管制硕士。现任上海华石投资有限公司执 行董事兼总司理，叮当健康科技集团有限公司零丁董事。曾任安达信华强管帐师事务所审计 师，好意思国 Sara Lee 公司里面审计师，瑞银投资银行董事，高盛亚洲有限公司践诺董事，好意思国 德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表，摩根士丹利华鑫证券有限职责公司投资银行部董 事总司理。   邱峻女士：零丁董事，好意思国波士顿学院工商管制硕士。现任金誉骧达（上海）企业管制有 限公司财务总监。曾任安永管帐师事务所好意思国纽约分所高档审计师、高档司理，安永华明管帐 师事务所上海分所高档司理，蓝山投资护士（北京）有限公司财务总监。   王鹤菲女士：零丁董事，好意思国斯坦福大学商学院金融系形而上学博士。现任西交利物浦大学国 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 际商学院副院长、金融系讲解。曾任好意思国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理讲解，好意思 联储芝加哥银行看望经济学家，清华大学经济管制学院金融系看望学者，中国投资有限职责公 司风险管制部看望经济学家，中国东谈主民大学汉青研究院金融系副讲解、副系主任，中国东谈主民大 学海外学院金融学讲解。      董克用先生：零丁董事，中国东谈主民大学经济学博士。中国东谈主民大学退休讲解，兼任中国社 会保障学会副会长、清华五谈口待业金融50东谈主论坛秘书长、北京银安待业金融研究院院长，国 民养老保障股份有限公司零丁董事、江苏品生医疗科技集团有限公司董事及新华联文化旅游发 展股份有限公司零丁董事。曾任中国东谈主民大学工作东谈主事学院副院长、院长，全球管制学院院 长。      王雪松女士：零丁董事，中国东谈主民大学金融学博士。现任中关村大河并购重组研究院院 长，兼任阳光资产管制股份有限公司零丁董事，清华大学五谈口金融学院硕士生导师。曾任职 于中国证监会。      王徽先生：监事会主席，江苏大学经济学学士。现任中钰老本管制（北京）有限公司管制 合伙东谈主、首席风控官，中兴财光华管帐师事务所（独特普通合伙）合伙东谈主，娄底中钰资产管制 有限公司财务负责东谈主，兼任杭州钰吉资产管制有限公司董事，重庆淘葫芦科技有限公司董事， 安艺健康产业有限公司董事，江苏晨牌药业集团股份有限公司董事，双峰县国藩病院有限公司 董事。曾任中国华晶电子集团公司管帐，爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务司理，苏亚会 计师事务所南边分所花式司理，北京中星微电子有限公司财务司理，无锡东林管帐师事务所合 伙东谈主，利安达管帐师事务所合伙东谈主，金字火腿股份有限公司董事、副总裁、财务总监，北京注 册管帐师协会经济职责审计专科委员会群众委员及北京总管帐师协会理事。      吉瑞女士：监事（职工监事），对外经济贸易大学管制学学士。现任鹏扬基金管制有限公 司监察稽核部总监。曾任安永华明管帐师事务所金融审计部审计师，毕马威华振管帐师事务所 风险护士部助理司理及高瓴老本管制有限公司法律合规部高档司理。      曹铮女士：监事（职工监事），北京大学经济学学士。现任鹏扬基金管制有限公司东谈主力资 源及行政管制部总监。曾任国度电网公司监察局文员，北京科舵整合创意护士有限公司东谈主事助 理，索尼爱立信（中国）有限公司东谈主事专员，微软亚洲研究院东谈主事司理，北京鹏扬投资管制公 司东谈主力资源及行政管制部总监。      杨爱斌先生：总司理，复旦大学海外金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国吉利保障（集团）股份有限公司组合管制部副总司理，中原基金管制有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管制有限公司董事长兼总司理。      朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 管制有限公司股票投资总监，富敦投资管制（上海）有限公司高档副总裁、中国股票投资总 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资管制（上海）有限 公司中国股票董事总司理、投资组合管制总监。   宋震先生：督察长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北京 大学信息科学期间学院工学硕士。曾任Schlumberger Ltd工程师，龙翌创富护士人有限公司副总 裁，中国证监会北京监管局主任科员。   李净女士：副总司理，英国桑德兰大学商务研究硕士。曾任大连电视台新闻中心记者编 辑，世联地产集团有限公司集团市集部部门司理，搜房控股有限公司中国指数研究院业务总 监，北京世联房地产护士人有限公司朔方区域市集部总司理，广发银行股份有限公司总行公司银 行部投行高档家具司理，国泰基金管制有限公司机构业务部总监助理。   李东谈主望先生：权益投资部基金司理，清华大学化学工程系硕士。曾任中原基金管制有限公 司研究员，北京长识老本管制有限公司研究总监、投资司理。鹏扬景科混杂型证券投资基金基 金司理（2023年7月11日起任职）、鹏扬景瑞三年持有期混杂型证券投资基金基金司理（2023年 职）、鹏扬景浦一年持有期混杂型证券投资基金基金司理（2023年8月28日起任职）、鹏扬丰融 价值前卫一年持有期混杂型证券投资基金基金司理（2023年12月4日起任职）、鹏扬景兴混杂型 证券投资基金基金司理（2023年12月27日起任职）、鹏扬红利优选混杂型证券投资基金基金经 理（2023年12月27日起任职）、鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金基金司理（2024年   历任基金司理情况：   卢安平先生，管制期间为2019年1月至2020年10月。   邓彬彬先生，管制期间为2020年6月至2024年12月。   （1）股票投资决策委员会   本公司股票投资决策委员会成员如下：   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官、股票投资决策委员会主任委员，复旦大学经济 学硕士。曾任国海富兰克林基金管制有限公司股票投资总监，富敦投资管制（上海）有限公司 高档副总裁、中国股票投资总监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林 邓普顿投资管制（上海）有限公司中国股票董事总司理、投资组合管制总监。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学海外金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国吉利保障（集团）股份有限公司组合管制部副总司理，中原基金管制有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管制有限公司董事长兼总司理。   张勋先生：总司理助理兼权益研究总监，对外经济贸易大学管制学硕士。曾任天趋附资顾 问有限公司研究员、研究组长，东兴证券股份有限公司研究所研究员、研究组长，宏利基金管 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 理有限公司研究员、高档研究员、研究部总监、基金司理。   （2）固定收益投资决策委员会   本公司固定收益投资决策委员会成员如下：   陈钟闻先生：总司理助理、固定收益投资总监兼现款管制部总司理、固定收益投资决策委 员会主任委员，北京理工大学工商管制硕士。曾任北京鹏扬投资管制有限公司交游主管、投资 司理。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学海外金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国吉利保障（集团）股份有限公司组合管制部副总司理，中原基金管制有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管制有限公司董事长兼总司理。   王经瑞先生：混杂投资部践诺总司理，东北大学金融学硕士。曾任中天证券有限职责公司 研究部研究员，银建期货有限职责公司固定收益部投资司理，星河德睿投资管制有限公司固定 收益部投资司理，北京鹏扬投资管制有限公司固定收益部投资司理。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   四、基金管制东谈主承诺 控制轨制，选择灵验步调，防卫违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 选择灵验步调，防卫下列步履的发生：   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待管制的不同基金财产。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。      （5）侵占、挪用基金财产。      （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事关连 的交游行为。      （7）冒昧包袱，不按照端正履行职责。      （8）法律、行政法例和中国证监会端正碎裂的其他步履。 防卫违抗基金合同步履的发生。 规及行业表率，教师信用、勤劳尽责。      五、基金司理承诺 益； 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事关连的交游行为；      六、基金管制东谈主的里面控制轨制      （一）里面控制的原则 决策、践诺、监督、反馈等各个门径。 效践诺。 产、其它资产的运作分离。 理的控制成本达到最好的里面控制恶果。      （二）里面控制的主要内容      公司董事会高度醉心建立完善的公司治理结构与里面控制体系，充分阐明零丁董事和监事 职能，保护投资东谈主利益和公司正当权益。本公司在董事会下诞生了风险管制委员会，负责对公 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金              更新的招募说明书 司在筹备管制和基金业务运作的正当性、合规性和风险情状进行查抄和评估，对公司监察稽核 轨制的灵验性进行评价，监督公司的财务情状，评价公司的财务发达，保证公司的财务运作符 正当律法例的要乞降通行的管帐圭臬，对公司风险管制轨制进行评价和对公司风险管制轨制的 实施进行查抄， 评估公司风险管制情状。   公司管制层在总司理同样下，端庄践诺董事会信服的里面控制政策，为了灵验贯彻公司董 事会制定的筹备方针及发展政策，诞生了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基金投 资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的接洽端正，信服基金的投资标的和投资原则， 决定基金投资的程序与权限建立，核定基金的投资策略与资产配置决议及设定基金投资的限制 性想法等。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的正当性、 合规性及合感性进行全面查抄与监督，参与公司风险控制工作，发生症结风险事件时向公司董 事长和中国证监会陈述。   董事会下属的风险管制委员会和督察长负责对公司表里部风险进行评估。总司理下设风险 决策委员会，负责对公司日常筹备及基金运作中的风险监测、评估与防卫提供意见及建议，审 议公司风险控制轨制与风险管制历程，对公司筹备管制中的症结突发性事件和症结危险情况进 行评估，制定危险处理决议并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的功课历程及风 险控制轨制，加强对风险的控制，将风险控制在最小范围内。   公司对投资、管帐、期间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制，选择的控制 行为包括授权控制、自我控制、职责分离、什物控制、功绩评价、资产分离及监察稽核等程序 或步调。   公司依据自身筹备性情诞生礼貌递进、权责赈济、严实灵验的三谈内控防地：一是建立以 各岗亭标的职责制为基础的第沿途监控防地；各岗亭均制定精细的操作历程、明确岗亭职责， 各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺征服，在授权范围内承担各自职责；二是建立关连部 门、关连岗亭之间相互监督制衡的第二谈监控防地；公司建立热切业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，关连部门和岗亭之间相互监督制衡；三是建立以督察长和监察稽核部对各岗亭、各部 门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地；督察长、监察稽核部零丁于其它 部门和业务行为，并对里面控制轨制的践诺情况实行严格的查抄、反馈和监督。   （1）投资控制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和症结投资决策等；基金司理 小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理同样基金司理小组在基金 合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作。   ① 投资决策与践诺相分离。投资管制决策职能和交游践诺职能严格隔断，实行聚合交游 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书 轨制，由交游管制部聚合践诺扫数交游。建立和践诺自制交游管制轨制，确保各投资组合享有 自制的交游践诺契机。      ② 投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，防卫越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会信服的范围内，负责信服 与实施投资策略、建立和治疗投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经过严 格的审批程序；交游管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游践诺。      ③ 警示性控制。按照法例或公司端正建立各种资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。      ④ 碎裂性控制。根据法律、法例和公司关连端正，基金碎裂投资受限制的证券并碎裂从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述碎裂事项进行自动辅导和限制。      ⑤ 监控与反馈。交游管制部对投资步履进行一线监控；风险管制部进行事中的监控；监 察稽核部进行过后的查抄。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促治疗。      （2）管帐控制轨制      ① 建立了基金管帐的工作轨制及相应的操作和控制规程，确守护帐业务有章可循。      ② 按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关连业务的相互核 查监督轨制。      ③ 为防卫在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。      ④ 制定了完善的档案守护轨制。      （3）期间系统控制轨制      为保证期间系统的安全建壮运行，公司对硬件诱导的安全运行、数据传输与收集安全管 理、软硬件的珍重、数据的备份、信息期间东谈主员操作管制、危险处理等方面皆制定了完善的制 度。      （4）东谈主力资源管制轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东谈主事管制轨制，确保 东谈主力资源的灵验管制。      （5）监察轨制      公司诞生了监察稽核部，负责公司的监察工作。监察轨制包括违纪步履的观察程序和处理 轨制，以及对职工步履的监察。      公司建立双向的信拒却流阶梯，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息申诉渠 谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责相 关的信息，并实时投递恰当的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了了了的业 务陈述系统。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金               更新的招募说明书   公司诞生了零丁于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，查抄、评价公司里面 控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面控制轨制的践诺情况，揭示公司里面管制及 基金运作中的关连风险，实时提倡改进意见，促进公司里面管制轨制灵验地践诺。监察稽核东谈主 员具有相对的零丁性，如期不如期出具监察稽核陈述。   公司严格贯彻基金管制关连的法律法例，严格照章筹备。督察长和监察稽核部负责对里面 各职能部门和职工的业务行为及岗亭步履的正当合规性实施监督查抄。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                       更新的招募说明书                      第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞寿辰期：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息显露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股份制交易银行，总 行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月获胜地刊行了 公司。2006年9月又获胜刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968）， 管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、家具研发团队、风 险管制团队、系统与数据团队、花式援救团队、运营管制团队、基金外包业务团队10个职能团 队，现存职工218东谈主。2002年11月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管 业务履历，成为国内第一家得回该项业务履历上市银行；2003年4月，端庄办理基金托管业 务。招商银行算作托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管、受托投资管制 托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、保障资金托管、 基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等 业务履历。   招商银行资产托管诱导自身在托管行业深耕22年的专科材干和革命精神，推出“招商银行 托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，悉力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                      更新的招募说明书 户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的群众、贴心折务的管家、让价值连续 加多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以革命的“服务家具化”为方法论，全方位助力资管 机构完好意思可连续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不休革命托管系统、服务和家具：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基金绩效分 析陈述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，获胜托管国内第一只券 商汇集资产管制筹备、第一只FOF、第一只信托资金筹备、第一只股权私募基金、第一家完好意思 货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只 “1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单TOT守护，完好意思从单一托管服务商向全 面投资者服务机构的转念，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务连续稳健发展，社会影响力不休升迁，比年来得回业内各种奖项荣 誉。2016年5月 “托管通”荣获《银大师》2016中国金融革命 “十佳金融家具革命奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一得回该奖项的托管银行；7月荣获中 国资产管制“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21世纪经济报谈》“2016最好资产托管银 行”。2017年5月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好 托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银大师》2017中国金融革命“十佳金融产 品革命奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017年度优秀资产托管机构” 奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”决议一等 奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双升迁”金点子决议二等奖；3月荣获《中 国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度 托管银行奖”；12月荣获2018东方金钱风浪榜“2018年度最好托管银行”、“20年最值得相信 托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获 《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包” 三项大奖；12月荣获2019东方金钱风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣获中 央国债登记结算有限职责公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国 境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019年度最好基金托管银行”奖。2021年 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华 奖“2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021年 度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9月荣获《财资》“中国最好托管银 行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》 “2022年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记结算有限职责公司 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 “2022年度优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022年度优秀托管机 构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022年度银行间本币市集托管业务市集革命奖”三项大奖； 荣获《中 国基金报》中 国基金业英华 奖“公募基金 25年基金托 管示范银行（ 宇宙性股份 行）”；2023年12月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月， 荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业务杰 出机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央财经 大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集 团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股 份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主 保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港） 有限公司董事长，东谈主保老本投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、践诺董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主理本行工作，2022年5月19日起任本行党 委秘书，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行香港上市关连事宜之授权代表、招银海外金 融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联糜费金融 有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协 会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大 代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士1997年1月加 入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助 理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、总 司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长 助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业训导，在风险管制、信贷管制、公司金 融、资产托管等畛域有深入的研究和丰富的实务训导。   三、基金托管业务筹备情况   限制2024年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管1432只证券投资基金。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书      四、托管东谈主的里面控制轨制      招商银行确保托管业务严格征服国度接洽法律法例和行业监管轨制，坚持称职筹备、表率 运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，防卫和化解筹备风险，确 保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞间隙、撤废隐患，保证 业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管业务信息简直、准确、完满、实时；确保内控机制、 体制的不休改进和各项业务轨制、历程的不休完善。      招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险防卫体系：      一级里面控制及风险防卫是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退缩和控制；总行风 险管制部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控升迁管制建 议。      二级里面控制及风险防卫是招商银行资产托管部诞生风险合规管制关连团队，负责部门内 部风险退缩和控制，实时发现里面控制舛误，提倡整改决议，追踪整改情况，并径直向部门总 司理室陈述。      三级里面控制及风险防卫是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵命内控制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。      （1）全面性原则。里面控制掩饰各项业务过程和操作门径、掩饰扫数团队和岗亭，并由 全部东谈主员参与。      （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以防卫风险、审慎筹备 为起点，体现“内控优先”的要求。      （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面控制的查抄、评价部门零丁于里面控制的建 立和践诺部门。      （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制绸缪的灵验性、里面控制践诺的灵验 性。里面控制绸缪的灵验性是指里面控制的绸缪掩饰了扫数应关爱的热切风险，且绸缪的风险 顶住步调恰当。里面控制践诺的灵验性是指里面控制不详按照绸缪要求严格灵验践诺。      （5）适合性原则。里面控制适合招商银行托管业务风险管制的需要，并不详跟着托管业 务筹备政策、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境 的转换实时进行改进和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风景与我行其他业务风景隔断，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防卫的想法。      （7）热切性原则。里面控制在完好意思全面控制的基础上，关爱热切托管业务热切事项和高 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金               更新的招募说明书 风险门径。   （8）制衡性原则。里面控制不详完好意思在托管组织体系、机构建立、权责分派及业务历程 等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、家具受理、管帐 核算、资金清理、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三层制 度体系，即：基本端正、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、管制要求明确， 餍足风险管制全掩饰的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份步调，给与加密、直连方式传输数据，数据践诺他乡实时备份，扫数的业务信息须经过严格 的授权方能进行看望。   （3）客户尊府风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格保 密，除法律法例和其他接洽端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主显露。   （4）信息期间系统风险控制。招商银行对信息期间系统机房、权限管制实行双东谈主双岗双 责，电脑机房24小时值班并建立门禁，扫数电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、托管 业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息期间系统选择两地 三中心的救急备份管制步调等，保证信息期间系统的安全。   （5）东谈主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工培训、激发机 制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管制。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》等接洽 法律法例的端正及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况 的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发送的 投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查抄监督，对违抗法律法例、基金 合同的指示回绝践诺，独立即文告基金管制东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交游程序已经收效的投资指示违抗法律、行政法例和其 他接洽端正，或者违抗基金合同约定，实时以书面风景文告基金管制东谈主进行整改，整改的时限 应合适法律法例及基金合同允许的治疗期限。基金管制东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面 风景向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                      更新的招募说明书                      第五部分 关连服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏扬基金管制有限公司直销柜台   办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城9号院5号楼1401-1405   法定代表东谈主：杨爱斌   宇宙赈济客户服务电话：4009686688   接洽东谈主：申屠清泉   传真：010-81922890   （2）鹏扬基金管制有限公司直销电子交游平台   客服电话：4009686688   官方网站：www.pyamc.com   本基金的其他销售机构请详见基金管制东谈主官网公示的代销机构。   基金管制东谈主可根据接洽法律法例的要求，选拔其他合适要求的机构销售基金，并在基金管 理东谈主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：鹏扬基金管制有限公司   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   法定代表东谈主：杨爱斌   宇宙赈济客户服务电话： 4009686688   接洽东谈主：韩欢   传真： 010-81922891   （三）讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师： 陈颖华   接洽东谈主：清晨、陈颖华 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   （四）管帐师事务所   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（独特普通合伙）。   称呼：安永华明管帐师事务所（独特普通合伙）   住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁   接洽电话：（010）58153000   传真电话：（010）85188298   承办注册管帐师：王珊珊、王海彦   接洽东谈主：王海彦 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书                  第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的关连端正， 并经中国证监会《对于准予鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金注册的批复》（证监许 可2018 370号）和中国证监会《对于鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金延期召募备 案的回函》（机构部函20182125号）召募。   一、基金称呼   鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金   二、基金运作方式和类型   契约型盛开式、混杂型   三、基金存续期限   不如期   四、 召募方式及场所   通过各销售机构的基金销售网点或按基金管制东谈主、销售机构提供的其他方式公开发售。基 金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和接洽方法，请参见基金份额发售公告 以及当地基金销售机构的公告。基金管制东谈主不错根据情况变更、增减销售机构，并另行公告。   五、召募对象与召募期   合适法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。召募期自2018年12月26 日至2019年1月25日止。   六、基金份额类别建立   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东谈主申购时收取申购用度，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称 为A类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额，称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别建立代码，分别磋议和公告各种基金份 额净值和各种基金份额累计净值。   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况 下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主不错加多新的基金份额类别、或者罢手现存基金份 额类别的销售、或者治疗基金份额分类办法及国法等，无需召开基金份额持有东谈主大会，但治疗 实施前基金管制东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互颐养。   七、基金的运行面值   本基金每份基金份额的运行发售面值为东谈主民币1.00元。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书               第七部分 基金合同的收效   一、基金合同收效   本基金基金合同于2019年1月29日起端庄收效。自基金合同端庄收效之日起，本基金管制 东谈主端庄管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   基金合同收效后，链接20个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产净值 低于5000万元情形的，基金管制东谈主应当在如期陈述中赐与显露；链接60个工作日出现前述情形 的，基金管制东谈主应当向中国证监会说明原因并报送处罚决议，如颐养运作方式、与其他基金合 并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有端正时，从其端正。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明书 或基金管制东谈主网站列明。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在管制东谈主网站公示。投资东谈主应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的盛开日实时候   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券 交游所的日常交游日的交游时候（若该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不盛开申购、 赎回，并按端正进行公告），但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时候变更或其他独特情况， 基金管制东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   本基金自2019年2月28日起起原办理日常申购和赎回业务。基金管制东谈主不得在基金合同约 定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日 期和时候提倡申购、赎回或颐养肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下 一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行磋议； 时，如果发生申购、赎回毁伤基金份额持有东谈主利益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务； 金估值的自制性，舞动订价机制的关连旨趣与操作方法遵命关连法律法例及监管部门、自律组 织的端正，具体请参见如期更新的招募说明书或关连公告。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管制东谈主必须在新国法 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 起原实施前依照《信息显露办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构端正的程序，在盛开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回的 肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正时候前全额托付申购款项，投资东谈主在端正时候前全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。投 资东谈主赎回肯求收效后，基金管制东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回或 基金合同约定的减慢支付赎回款项时，款项的支付办法参照基金合同接洽要求处理。   遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管制东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管制东谈主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购或赎回肯求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在T＋1日内对该交游的灵验性进行阐明。T日提交的灵验 肯求，投资东谈主应在T＋2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询 肯求的阐明情况。若申购不获胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机构确乎接 收到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况，投资东谈主 应实时查询并妥善运用正当权益。   基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行治疗，并 在治疗实施前依照《信息显露办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   投资东谈主申购基金获胜后，登记机构在T＋1日为投资东谈主登记权益并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金获胜后，登记机构在T＋1日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，且对投资东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 对上述登记办理时候进行治疗，并最迟于起原实施前依照《信息显露办法》的接洽端正在指定 媒介公告。   五、申购与赎回的数额限制 份额合并磋议）占基金总份额（各种份额合并磋议）的比例不得达到或进步50%，若单个投资 东谈主某笔申购后导致该投资东谈主累计份额占基金总份额比例达到或进步50%，基金管制东谈主应当对此 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 笔申购部分阐明或不予阐明，以确保单个投资东谈主累计份额占基金总份额比例低于50%。基金管 理东谈主不错端正单个投资东谈主累计持有的基金份额数目限制，具体端正见如期更新的招募说明书或 关连公告。 机构初次申购本基金A类、C类基金份额的单笔最低名额为东谈主民币10 元，追加购买本基金A类、 C类基金份额的最低金额为东谈主民币10元；投资东谈主通过基金管制东谈主的直销柜台初次申购本基金A 类、C类基金份额的单笔最低名额为东谈主民币5万元，追加购买本基金A类、C类基金份额的最低金 额为东谈主民币10元。各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他端正的，以各销售机构的业务 端正为准。投资东谈主将当期分派的基金收益再投资或给与如期定额投资筹备时，不受最低申购金 额限制。 类基金份额单笔赎回不得少于10份；本基金A类、C类基金份额账户最低余额为10份，若某笔赎 回将导致投资东谈主在销售机构托管的A类、C类基金份额余额不及10份时，该笔赎回业务应包括账 户内全部该类基金份额，不然基金管制东谈主有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。   各销售机构对赎回份额限制有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购 等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体端正请参见如期更新的招募说明书或 关连公告。 制。基金管制东谈主必须在治疗实施前依照《信息显露办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度及磋议方式   （1）本基金A类基金份额在申购时收取申购用度，申购费率最高不进步1.50%，且随申购 金额的加多而递减，   对于A类基金份额，本基金通过对直销柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者 实施死别的申购费率。   特定投资群体是指宇宙社会保障基金、照章诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金筹备筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单依然营以 及汇集筹备），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房公积 金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管制 东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   通过基金管制东谈主的直销柜台申购本基金A类份额的特定投资群体申购费率如下表所示：         申购金额（M）               申购费率 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                             更新的招募说明书            M＜500 万                    0.15%            M≥500 万                  每笔 1000 元   其他投资者申购本基金A类份额的申购费率见下表：          申购金额（M）                     申购费率            M＜500 万                    1.50%            M≥500 万                  每笔 1000 元   （2）本基金C类基金份额不收取申购用度。   （3）申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度， 投资东谈主一天内有多笔申购A类基金份额的，须按每次申购所顶住的费率档次分别计费。   本基金A类，C类基金份额的赎回费率见下表。                   A 类基金份额                C 类基金份额     持有期限（Y）                 赎回费率              赎回费率       Y＜7 日                 1.50%             1.50%      Y≥180 日                 0%   注：对于A类基金份额持有东谈主，对峙续持有期少于30日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基 金财产；对峙续持有期不少于30日但少于90日的投资东谈主收取的赎回费的75%计入基金财产；对 连续持有期不少于90日但少于180日的投资东谈主收取的赎回费的50%计入基金财产。   对C类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   赎回用度中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同端正范围内治疗费率或收费方式。费率或收费方式 如发生变更，基金管制东谈主最迟应在新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的接洽 端正在指定媒介上公告。   （1）A类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                         更新的招募说明书   申购份额的磋议结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此谬误产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例1：假定某投资东谈主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金A类基金份额，申购当日本 基金A类基金份额净值为1.0160 元，对应的本次申购费率为1.50%，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1＋1.50%)＝98，522.17元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83元   申购份额＝98，522.17/1.0160 ＝96，970.64份   即：该投资东谈主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日本 基金A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到96，970.64份A类基金份额。   例2：某客户（特定投资群体）投资10万元通过本管制东谈主的直销柜台申购本基金A类份额， 申购当日本基金A类基金份额净值为1.0160 元，对应申购费率为0.15%，则该投资东谈主申购可得 到的A类基金份额为：   净申购金额＝100，000/(1+0.15%）＝99，850.22元   申购用度＝100，000－99，850.22＝149.78元   申购份额＝99，850.22/1.0160＝98，277.78份   即：该客户（特定投资群体）投资10万元在申购本基金的A类基金份额，假定申购当日本 基金A类基金份额净值为1.0160元，则可得到98，277.78份A类基金份额。   （2）C类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   申购份额的磋议结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此谬误产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例3：假定某投资东谈主投资500万元申购本基金C类基金份额，申购当日本基金C类基金份额净 值为1.0112 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝5，000，000/1.0112＝4，944，620.25份   即：该投资东谈主投资500万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基金C类基金份额净 值为1.0112元，则其可得到4，944，620.25份C类基金份额。   （3）出现多半赎回时，申购份额磋议按照多半赎回的要求践诺。   （1）赎回A类基金份额   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日A类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额磋议结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此谬误产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                      更新的招募说明书   例4：某投资东谈主赎回本基金10万份A类基金份额，持有时候为5天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝100，000×1.0175＝101，750.00 元   赎回用度＝101，750.00×1.50%=1526.25元   净赎回金额＝101，750.00－1526.25＝100，223.75元   即：该投资东谈主赎回本基金10万份A类基金份额，持有时候为5天，假定赎回当日A类基金份 额净值是1.0175元，则其可得到的赎回金额为100，223.75元。   （2）赎回C类基金份额   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日C类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额磋议结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此谬误产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例5：某投资东谈主赎回本基金10万份C类基金份额，持有时候为35天，对应的赎回费率为0， 假定赎回当日C类基金份额净值是1.0185元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.0185＝101，850.00 元   赎回用度＝101，850.00×0=0.00 元   净赎回金额＝101，850.00－0.00＝101，850.00元   即：该投资东谈主赎回本基金10万份C类基金份额，持有时候为35天，假定赎回当日C类基金份 额净值是1.0185元，则其可得到的赎回金额为101，850.00元。   （3）出现多半赎回时，赎回金额的磋议按照多半赎回的要求践诺。   本基金A类基金份额和C类基金份额分别建立代码，分别磋议和公告各种基金份额净值和各 类基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的磋议，保留到少许点后4位，少许点后第5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。出现多半赎回时，基金份额净值按照多半 赎回的要求践诺。T日的基金份额净值在今日收市后磋议，并在T+1日内公告。遇独特情况，经 中国证监会同意，不错恰当延长磋议或公告。 金促销筹备，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关连监管部门要求 履行必要手续后，基金管制东谈主不错恰当调低基金的销售费率。   七、回绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管制东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 金资产净值。 功绩产生负面影响，或毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金登记系统、基金管帐系统无法日常运行。 到或者进步50%，或者变相遁藏50%聚合度的情形时。 投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 术仍导致公允价值存在症结不信服性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当选择暂 停接受基金申购肯求的步调。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停申购时，基 金管制东谈主应当根据接洽端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或 部分回绝的，被回绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况撤废时，基金管制东谈主 应实时还原申购业务的办理并公告。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 金资产净值。 期间仍导致公允价值存在症结不信服性，且与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主应当减慢支付 赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项时，基金管制 东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                               更新的招募说明书 延期支付，并以受理赎回肯求当日的该类基金份额净值为依据磋议赎回金额。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可 能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况撤废时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办理 并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金颐养中转出申 请份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额总额后的余额)进步前一盛开 日的基金总份额的10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部 分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求时，申购份额及赎 回金额的磋议按照如下决议践诺：   （a）赎回肯求日，若已显露的基金份额净值不会影响基金份额持有东谈主相对利益的，按正 常赎回程序践诺；   例6：某日基金出现多半赎回，假定基金全部份额均为A类基金份额，赎回肯求日前一日共 有A类基金份额10亿零1000万份，赎回肯求日投资东谈主系数肯求赎回10亿份，所赎回基金份额均 持有时候进步180日，对应的赎回费率为0，赎回肯求日投资东谈主系数肯求申购1000万元，适用申 购用度为1000元，假定赎回肯求当日A类基金份额公布的基金份额净值是1.0175元，赎回肯求 当日的A类基金份额净值若保留八位少许为1.01750032，则投资东谈主可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝1，000，000，000×1.0175＝1，017，500，000.00 元   赎回用度＝1，017，500，000×0=0.00 元   净赎回金额＝1，017，500，000.00－0.00＝1，017，500，000.00元   投资东谈主申购份额为：   申购用度＝1，000元   净申购金额＝10，000，000－1，000=9，999，000元   申购份额＝9，999，000/1.0175=9，827，027.03份   即：赎回肯求日，若已显露的基金份额净值不会影响基金份额持有东谈主相对利益的，按日常 赎回程序践诺，赎回总金额为1，017，500，000.00 元，申购总份额为9，827，027.03份。   （b）赎回肯求日，若已显露的基金份额净值会影响基金份额持有东谈主相对利益的，遵命 “基金份额持有东谈主利益优先”原则，基金管制东谈主有权给与更高精度的基金份额净值（少许点后 保留至第8位，少许点后第9位四舍五入）磋议当日的赎回金额和申购、如期定额申购份额。在 这种情况下，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他方式（包括但不限于 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                                   更新的招募说明书 短信、电子邮件或由基金销售机构文告等方式）在3个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明有 关处理方法，同期在指定媒介上刊登公告。   例7：某日基金出现多半赎回，假定基金全部份额均为A类基金份额，赎回肯求日前一日共 有A类基金份额10亿零100万份，赎回肯求日投资东谈主系数肯求赎回10亿份，所赎回基金份额均持 有时候进步180日，对应的赎回费率为0，赎回肯求日投资东谈主（无特定投资群体）系数肯求申购 元的份额净值进行赎回，则赎回肯求日次日A类基金份额的基金份额净值变为0.9923元(不辩论 投资收益的前提下)，基金管制东谈主决定给与保留八位少许的基金份额净值磋议当日的赎回金额 和申购份额，则投资东谈主可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝1，000，000，000×1.01745001＝1，017，450，010.00 元   赎回用度＝1，017，450，010.00×0=0.00 元   净赎回金额＝1，017，450，010.00－0.00＝1，017，450，010.00元   投资东谈主申购份额为：   净申购金额＝1，000，000/（1＋1.50%）=985，221.67元   申购用度＝1，000，000－985，221.67=14，778.33元   申购份额＝985，221.67/1.01745001=968，324.40份   即：赎回肯求日，若按照已显露的基金份额净值磋议赎回总金额，会影响剩余基金份额持 有东谈主相对利益的，基金管制东谈主决定给与保留八位少许的基金份额净值磋议当日的赎回金额和申 购份额，赎回总金额为1，017，450，010.00 元，申购总份额为968，324.40份。次日A类的基金份 额净值为1.0175元，未产生对峙有东谈主的较大影响。   （2）部分延期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有贫穷或合计因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，信服当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎 回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被烧毁。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一盛开日的该类基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求进步上一盛开日基金总份额的 赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持有东谈主10%以内（含10 %） 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述要求处理。   （3）暂停赎回：链接2个盛开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得进步20个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并减慢支付赎回款项时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书端正的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告等方式）在3个交 易日内文告基金份额持有东谈主，说明接洽处理方法，同期在2日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 公告。 基金份额的基金份额净值。 迟应于重新盛开日在指定媒介上刊登基金重新盛开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在 暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新盛开的公告。   十一、基金颐养   基金管制东谈主已于2019年2月28日起通达本基金的颐养业务，具体内容详见2019年2月25日发 布的《鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金盛开日常申购、赎回、颐养、如期定额投资 的业务公告》。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金份 额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司 法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关连尊府，对于合适条件的非交游 过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照端正的圭臬收取转托管费。   十四、如期定额投资筹备   基金管制东谈主已于2019年2月28日起通达本基金的如期定额投资业务，具体内容详见2019年2 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金               更新的招募说明书 月25日发布的《鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金盛开日常申购、赎回、颐养、如期 定额投资的业务公告》。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一 并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例另有端正的除外。   如关连法律法例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主将 制定和实施相应的业务国法。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会 招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的 业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或关连公告。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                更新的招募说明书                 第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金以低估或合理价钱买入并持有具备中枢竞争力、不详连续为社会创造更大价值的企 业，通过资产配置和精选个股，在控制风险的前提下，力求完好意思更多逾额陈述。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括主 板、中小板、创业板过火他中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 市集交游互联互通机制下允许投资的香港聚拢交游所上市的股票(以下简称“港股通标的股 票”)、债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府援救债券、可转债、可交换债、可分离 交游可转债的纯债部分过火他经中国证监会允许投资的债券）、滋生品（包括权证、股指期 货、国债期货等）、货币市集器具（含同行存单）、资产援救证券、债券质押式及买断式回购以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%（其中投资于国内照章刊行上市的股票的比 例占基金资产的0%-95%，投资于港股通标的股票的比例不得进步本基金所投资股票资产的 金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当程序后，不错 将其纳入投资范围。   三、投资策略   （一）类属资产配置策略   基于基金管制东谈主对经济周期及资产价钱发展变化的长远相识，通过定性和定量的方法分析 宏不雅经济、老本市集、政策导向等各方面因素，建立基金管制东谈主对各大类资产收益的统统或相 对预期，决定各大类资产配置权重。 例，共享股票市集上升带来的收益； 对稳健的作念法，减少股票投资比例，加多债券或现款类资产比例。   （二）股票投资策略   本基金以弥远结构性价值投资为导向，从上至下选拔具有高投资价值的行业、从下到上遴 选优质股票，精选个股、弥远持有。本基金主要根据国度宏不雅经济运行、产业结构治疗、行业 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                       更新的招募说明书 自身生命周期、对国民经济发展孝敬进度以及行业期间革命等因素，分析上市公司改日的价值 创造力，同期，定性和定量分析相诱导，挖掘具有高投资价值的优质上市公司。      本基金对上市公司的竞争上风进行定性评估。上市公司在行业中的竞争力是决定投资价值 的热切依据，主要包括以下几个方面：      （1）公司的竞争上风：公司具备较高的干预壁垒，况兼连续期间革命，连续加大护城 河；      （2）公司治理评估：公司治理机制致密 地履行审计职责。不合适上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。      （3）公司的盈利模式：对企业盈利模式的检会要点关爱企业盈利模式的属性以及锻真金不怕火程 度，检会中枢竞争力的不可复制性、可连续性、建壮性；      在定量分析方面，本基金将通过对盈利性成长性想法（预期净资产收益率、主营业务收入 增长率、净利润增长率、现款流情况、PEG）、相对价值想法（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA） 以及统统估值想法（DCF）的定量评判，筛选出具有GARP（合理价钱成长）性质的股票。      本基金将通过国内和香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集。本基金管制东谈主 基于对于香港市集弥远投资研究训导及两地市集一体化过程中可能出现的投资契机，选择“自 下而上”的优选个股策略，要点投资于受惠于中国经济连续发展，且处于合理价位的具备中枢 竞争力股票。本基金根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，选拔将部分基金资产 投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。      本基金在把执风险的基础上，对境表里宏不雅因素、行业发展远景、企业盈利材干、投资时 机等进行判断，筛选出具备竞争上风、估值合理的存托凭证，以把执存托凭证带来的投资机 会。本基金要点从以下4个方面来检会存托凭证的投资价值：（1）境外基础证券刊行东谈主的基本 面情况；（2）存托凭证的估值情况；（3）境外基础证券刊行东谈主的股权结构、公司治理、运行规 范；（4）存托凭证与境外基础证券的投票权互异、左券控制架构或近似独特安排等存托凭证的 专多情况。      （三）债券投资策略 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书      以浮浅、低交游成本为原则，挑选合适投资需求的标的债券，持有到期后再转而投资新的 标的债券。      根据对市集利率水平的预期，在预期利率下降时，加多组合久期，以较多地得回债券价钱 上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以遁藏债券价钱下降的风险。      在久期信服的基础上，根据对收益弧线花样变化的揣测，信服给与枪弹型策略、哑铃型策 略和梯形策略，在弥远、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变化 中赢利。      根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持相对低估的板 块，减持相对高估的板块，借以取得较高收益。      通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最笔陡所在对应的期限债券， 跟着所持有债券的剩余期限下降，债券的到期收益率将下降，从而得回老本利得。      用从下到上的方法选拔价值相对低估的债券。通过检会收益率弧线的相对位置和花样，对 比不同信用品级、在不同市集交游债券的到期收益率等方法，诱导票息、税收、可否回购、嵌 入期权等其他决定债券价值的因素，从而发现市集中个券的价值相对低估情状。      概括分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等因素的基础上， 利用 BS 公式或二叉 树订价模子等量化估值器具评定其投资价值，醉心对可转债/可交换债对应股票的分析与研 究，选拔那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全旯旮较高的品种进行投资。对于含回 售及赎回选拔权的债券，本基金将利用债券市集收益率数据，运用期权治疗利差（OAS）模子 分析含赎回或回售选拔权的债券的投资价值，算作此类债券投资的主要依据。      通过分析回购品种之间的利差过火变动，诱导对年末效应和长假效应的生动使用，进行中 弥远回购品种的比例配置，同期在严格控制风险的基础上利用跨市集套利和跨期限套利的机 会。      （四）滋生品投资策略      在股指期货的投资方面，本基金以投资组合的避险保值和灵验管制为标的，根据风险管制 原则，以套期保值为想法，在风险可控的前提下，本着严慎原则，恰当参与股指期货的投资。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书    （1）避险保值：利用股指期货，治疗投资组合的风险显露，改善组合的风险收益性情。    （2）灵验管制：利用股指期货流动性好，交游成本低等性情，对投资组合的仓位进行及 时治疗，提高投资组合的运作效率。    在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要想法，并积极给与流动 性好、交游活跃的期货合约，通过对国债市集和期货市集运行趋势的研究，诱导国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。充分辩论 国债期货的收益性、流动性及风险性特征，利用金融滋生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合 的合座风险的想法。    本基金权证投资将以价值分析为基础，在给与数目化模子分析其合理订价的基础上，把执 市集的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下完好意思稳健的逾额收益。    （五）资产援救证券投资策略    本基金资产援救证券投资将要点对市集利率、刊行要求、援救资产的组成及质料、提前偿 还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产援救证券价值的因素进行分析，并辅助给与蒙特 卡洛方法等数目化订价模子，评估资产援救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。    四、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0% -95%（其中投资于国内照章刊行上市的股 票的比例占基金资产的0%-95%，投资于港股通标的股票的比例不得进步本基金所投资股票资产 的50%）     ；    （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的A+H股合并计 算），其市值不进步基金资产净值的10％；    （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港 同期上市的A+H股合并磋议），不进步该证券的 10％；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的3%；    （6）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的吞并权证，不得进步该权证的10％；    （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得进步上一交游日基金资产净值的    （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得进步基金资产净值 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 的 10％；   （9）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得进步基金资产净值的20％；   （10）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产援救证券的比例，不得进步该资产援救证 券限度的 10％；   （11）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产援救证券，不得超 过其各种资产援救证券系数限度的10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产援救证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈述发布之日起3个月内予 以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）基金资产总值不得进步基金资产净值的140%；   （15）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的   （16）本基金参与国债期货、股指期货交游，需征服下列投资比例限制：   （a）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的15%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总 市值的30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金资产净值的30%；   （b）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的10%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总 市值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金资产净值的20%；   （c）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （d）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差磋议）不超 过基金资产的95%；   （e）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，系数（轧差磋议）应当合适对于债券投资比例的接洽约定；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步基金资产净值的15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不合适本项 所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金管制东谈主管制的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                      更新的招募说明书 过该上市公司可运动股票的15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的30%；      （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天禀要求应与本基金投资范围保持一致；      （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游的 股票合并磋议；      （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（12）、（17）、（19）项外，因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的， 基金管制东谈主应当在10个交游日内进行治疗，但中国证监会端正的独特情形除外。法律法例或监 管机构另有端正的，从其端正。      基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起起原。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行恰当程序 后，则本基金投资可不再受关连限制或以变更后的端正为准，但须提前公告，不需要经基金份 额持有东谈主大会审议。      为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过火他不正大的证券交游行为；      （7）依照法律法例接洽端正，由中国证监会端正碎裂的其他行为。      基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、现实控制东谈主或者与 其有症结横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交游 的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。关连交游必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与显露。症结关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。      如法律、行政法例或监管部门取消上述碎裂性端正，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                      更新的招募说明书 恰当程序后，则本基金可不受上述端正的限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会 审议。      五、功绩相比基准      中证800指数收益率 *70%+ 恒生指数收益率 *10%+中债概括金钱（总值）指数收益率 *20%      中证 800 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市集赈济指数，它的样本选自沪深两个 证券市集。中证 800 指数因素股掩饰了中证 500 和沪深 300 的扫数因素股，概括反馈沪深 证券市集内大中小市值公司的合座情状，具有一定巨擘性，适互助为本基金股票投资功绩相比 基准。      恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市股票为成份股 样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价幅趋势最有影响的一种股价 指数。本基金选拔该指数来斟酌港股投资部分的绩效。      中债概括金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的范围 全面，具有平凡的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市集、交游所市集等）、不同刊行 主体（政府、企业等）和期限（弥远、中期、短期等），不详很好地反馈中国债券市集总体价 格水虚心变动趋势，适互助为本基金债券投资功绩的相比基准。      如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数，或者市集发生变化导致本功绩 相比基准不再适用或本功绩相比基准罢手发布、变改称呼时，本基金管制东谈主在与基金托管东谈主协 商一致，可治疗或变更功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。      六、风险收益特征      本基金属于混杂型基金，风险与收益高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金。 本基金可能投资于港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以 及交游国法等互异带来的专有风险。      七、基金管制东谈主代表基金运用关连权益的处理原则及方法 益； 当利益；      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利 益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并护士管帐师事务所意见后，不错依照法律 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                                 更新的招募说明书 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。     九、投资组合陈述     基金管制东谈主的董事会及董事保证本陈述所载尊府不存在伪善记录、误导性敷陈或症结遗 漏，并对其内容的简直性、准确性和完满性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于2024年7月16日复核了本陈述 中的财务想法、净值发达和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性敷陈 或者症结遗漏。     以下内容摘自本基金2024年第2季度陈述，所列财务数据未经审计。     (一)陈述期末基金资产组合情况 序号 花式                     金额（元）            占基金总资产的比例（%）     其中：股票                 100，318，834.66   88.24     其中：债券                 6，782，980.80     5.97     资产援救证券                -                -     其中：买断式回购的买入返售金融资产 -                    -     注：本基金陈述期末通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 9，470，396.64 元，占期 末基金资产净值的比例为 8.49%。     (二)陈述期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别                   公允价值（元）          占基金资产净值比例（%） A   农、林、牧、渔业              -                - B   采矿业                   8，025，871.00     7.20 C   制造业                   73，907，443.02    66.27 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                                      更新的招募说明书 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业        -                   - E    建筑业                     -                   - F    批发和零卖业                  -                   - G    交通运载、仓储和邮政业             -                   - H    住宿和餐饮业                  -                   - I    信息传输、软件和信息期间服务业         6，381，846.00        5.72 J    金融业                     -                   - K    房地产业                    2，533，278.00        2.27 L    租出和商务服务业                -                   - M    科学研究和期间服务业              -                   - N    水利、环境和全球设施管制业           -                   - O    住户服务、修理和其他服务业           -                   - P    造就                      -                   - Q    卫生和社会工作                 -                   - R    文化、体育和文娱业               -                   - S    概括                      -                   -      系数                      90，848，438.02       81.46 行业类别                  公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例（%） A 基础材料                -                      - B 糜费者非必需品             -                      - C 糜费者常用品              -                      - D 动力                  -                      - E 金融                  -                      - F 医疗保健                -                      - G 工业                  771，789.59             0.69 H 信息期间                473，461.88             0.42 I 电信服务                8，225，145.17           7.38 J 公用工作                -                      - K 房地产                 -                      - 系数                    9，470，396.64           8.49     注：以上行业分类给与全球行业分类圭臬(GICS)。     (三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细                                                      占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称呼          数目（股） 公允价值（元）                                                      （%） 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                                               更新的招募说明书      (四)陈述期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种                           公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债                    -                    -      (五)陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                            占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称呼             数目（张） 公允价值（元）                                                            （%）      (六)陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产援救证券投资明细      本基金本陈述期末未持有资产援救证券。      (七)陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本陈述期末未持有贵金属。      (八)陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                       更新的招募说明书     本基金本陈述期末未持有权证。     (九)陈述期末本基金投资的股指期货交游情况说明 本基金本陈述期内未参与股指期货投资。     (十)陈述期末本基金投资的国债期货交游情况说明 本基金本陈述期内未参与国债期货投资。     (十一)投资组合陈述附注     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案观察，或在陈述编制日 前一年内受到公开辩驳、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，惠州亿纬锂能股份有限公司在陈述编制日前一年 内曾受到深圳证券交游所、中国证监会地方监管机构的处罚。本基金对上述主体刊行的关连证 券的投资决策程序合适关连法律法例及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前 十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案观察，或在陈述编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。 序号       称呼                金额（元）     本基金本陈述期末未持有处于转股期的可颐养债券。     本基金本陈述期末前十名股票中不存在运动受限情况。     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与系数可能有尾差。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                                      更新的招募说明书                         第十部分 基金的功绩    基金管制东谈主承诺以恪称包袱、教师信用、勤劳尽责的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发达。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同收效日为2019年1月29日，基金合同收效以来（限制2024年6月30日）的投资业 绩及同期基准的相比如下表所示：                                 鹏扬中枢价值混杂A                     基金净值收       功绩相比基               基金净值收       功绩相比基    阶 段              益率圭臬差       准收益率标              ①－③       ②－④                益率①        准收益率③                       ②          准差④  自基金合同  收效之日－  自基金合同  收效之日－                                 鹏扬中枢价值混杂C                     基金净值收       功绩相比基               基金净值收       功绩相比基    阶 段              益率圭臬差       准收益率标              ①－③       ②－④                益率①        准收益率③                       ②          准差④  自基金合同  收效之日－ 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                                    更新的招募说明书  自基金合同  收效之日－ 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金              更新的招募说明书                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以过火他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金 合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有 资产产生的债务相互对消；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相 互对消。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金               更新的招募说明书              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货交游场所的交游日以及国度法律法例端正需要 对外显露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的证券、期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及症结变化因素，治疗最近交游市价，信服公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有端正的除外），登第估值日 第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管 东谈主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可颐养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化，按最 近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游 日后经济环境发生了症结变化的，可参考近似投资品种的现行市价及症结变化因素，治疗最近 交游市价，信服公允价钱；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），登第第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值期间信服公允价值。交游所上市 的资产援救证券，给与估值期间信服公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值期间信服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）运动受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押 券等运动受限股票），按监管机构或行业协会接洽端正信服公允价值。 提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成 本估值。 值。      （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生症结变化的，给与最近交游日结算价估值；      （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生症结变化的，给与最近交游日结算价估值。 估值；估值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值波及 到港币等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民 币汇率中间价为准，先根据外币行情价钱折算成保留两位少许的东谈主民币估值价，再根据持仓量 磋议出市值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 金估值的自制性。 定估值。      如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及关连法律 法例的端正或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商处罚。      根据接洽法律法例，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金 的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关连各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值的磋议结果对外予 以公布。      四、估值程序 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 余额数目磋议，精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。      基金管制东谈主每个工作日磋议基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告。 端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个工作日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按端正对外公布。 遵命“基金份额持有东谈主利益优先”原则，基金管制东谈主有权给与更高精度的基金份额净值（少许 点后保留至第8位，少许点后第9位四舍五入）磋议当日的赎回金额和申购、如期定额申购份 额。      五、估值差错的处理      基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值差错时，视为该类基金份额 净值差错。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的罪过形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的职责东谈主应当对由于该估值 差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担赔 偿职责。      上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据磋议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不可 猜度、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述端正践诺。      由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游尊府灭失或被差错处理或形成其他差错，因不可抗力 原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主仍应 负有返还不妥得利的义务。      （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方未及 时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错职责方对径直损失承担补偿责 任；若估值差错职责方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正而未更 正，则其应当承担相应补偿职责。估值差错职责方顶住更正的情况向接洽当事东谈主进行阐明，确 保估值差错已得到更正。      （2）估值差错的职责方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对估 值差错的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书      （3）因估值差错而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错责 任方仍顶住估值差错负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；如果得回不妥得利 确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经 得回的不妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值差错职责方。      （4）估值差错治疗给与尽量还原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。      估值差错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因信服估 值差错的职责方；      （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；      （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值差错的更正向接洽当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值磋议出现差错时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的步调防卫损失进一步扩大。      （2）差错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管制东谈主应当公告。      （3）当基金份额净值磋议差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金 管制东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下要求进行补偿：      ①本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边在平 等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议践诺，由此给基金份额持有东谈主 和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。      ②若基金管制东谈主磋议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额持 有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照罪过进度各自承担相应的职责。      ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的磋议结果，天然屡次重新磋议和查对，尚 不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的磋议结果对外公 布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。      ④由于基金管制东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值磋议差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （4）前述内容如法律法例或者监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 业时； 管制东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责磋议，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管制东谈主应于每个盛开日交游结果后磋议当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净 值赐与公布。   八、独特情况的处理 产估值差错处理。 构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、市集国法变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然已 经选择必要、恰当、合理的步调进行查抄，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任补偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的 步调撤废或平缓由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账户的 基金净值信息，暂停显露侧袋账户的基金净值信息。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书               第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余 额；基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完好意思收益的孰 低数。   三、基金收益分派原则 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分派方 式是现款分成；若投资东谈主选拔红利再投资方式进行收益分派，收益的磋议以权益登记日当日收 市后磋议的各种基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 用情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，经 与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行治疗，不需召开基 金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时候、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同， 基金管制东谈主可相应制定不同的收益分派决议。   五、收益分派决议的信服、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息显露办法》的 接洽端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润磋议截止日）的时候不得进步15个 工作日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金              更新的招募说明书 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的磋议方法，依照《业务国法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书                   第十四部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 外；      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管制费的磋议方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H为逐日应计提的基金管制费      E为前一日的基金资产净值      基金管制费逐日磋议，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 按照与基金管制东谈主协商一致的方式在次月初5个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的磋议方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日磋议，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 按照与基金管制东谈主协商一致的方式在次月初5个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书      本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%。      本基金C类基金份额销售服务费磋议方法如下：      H=E×0.40%÷当年天数      H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费      E为C类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 按照与基金管制东谈主协商一致的方式在次月初5个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机 构。销售服务费由登记机构代收并按照关连合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于本基金连续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。      上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据接洽法例及相应左券端正，按用度 现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的花式      下列用度不列入基金用度： 失；       《基金合同》收效前的关连用度；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的端正。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财产 投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽税收 征收的端正代扣代缴。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书               第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度显露； 照接洽端正编制基金管帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 业务的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息显露办法》的接洽端正在指定媒介公告。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书                  第十六部分 基金的信息显露      一、本基金的信息显露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、《基金合同》及 其他接洽端正。关连法律法例对于信息显露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      二、信息显露义务东谈主      本基金信息显露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份 额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。      本基金信息显露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国证 监会的端正显露基金信息，并保证所显露信息的简直性、准确性、完满性、实时性、简明性和 易得性。      本基金信息显露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予显露的基金信息通过中国证 监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介显露， 并保证基金投资东谈主不详按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开显露的信息资 料。      三、本基金信息显露义务东谈主承诺公开显露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开显露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息显露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开显露的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开显露的基金信息      公开显露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、基金家具尊府概要、《基金合同》、基金托管左券、基金份额发售 公告 大会召开的国法及具体程序，说明基金家具的性情等波及基金投资东谈主症结利益的事项的法律文 件。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 购、申购和赎回安排、基金投资；拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估；多半赎回情形 下的流动性风险管制步调；实施备用的流动性风险管制器具的情形、程序及对投资者的潜在影 响；基金家具性情、风险揭示、信息显露及基金份额持有东谈主服务等内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管制东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   基金家具尊府概若是基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金管制东谈主应当依照法律法例和中国证监会的端正编制、显露与更新基金家具尊府概要。   《基金合同》收效后，基金家具尊府概要的信息发生症结变更的，基金管制东谈主应当在三个 工作日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管 理东谈主不再更新基金家具尊府概要。 中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的3日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书辅导性公告、基金合同辅导性公告登载在指定报刊上；将基金份额发 售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站 上，并将基金家具尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基 金合同》、基金托管左券登载在指定网站上。                    （二）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金合 同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在 指定网站显露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点显露盛开日的各种基金份额净值和各种基金份额累 计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站显露半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。（四）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的磋议方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资东谈主不详在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息尊府。   （五）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述（含资产组合季 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 度陈述）      基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，并将年度陈述正文 登载在指定网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所审计。      基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，并将中期陈述正 文登载在指定网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在指定报刊上。      基金管制东谈主应当在季度结果之日起十五个工作日内，编制完成基金季度陈述，将季度陈述 登载在指定网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在指定报刊上。。      《基金合同》收效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年 度陈述。      如陈述期内出现单一投资东谈主理有基金份额比例达到或者进步基金总份额20%的情形，为保 障其他投资者利益，基金管制东谈主应当至少在如期陈述文献中“影响投资者决策的其他热切信 息”项下显露该投资东谈主的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的独特情形除外。      基金管制东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中显露基金组结伙产情况过火流动性风险分析 等。      （六）临时陈述      本基金发生症结事件，接洽信息显露义务东谈主应当在2日内编制临时陈述书，，并登载在指定 报刊和指定网站上。      前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生症结影响的 下列事件：       《基金合同》拒绝、基金清理； 管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；； 动； 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到症结行 政处罚、刑事处罚； 者与其有症结横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易事项，但中国证监会另有端正的除外； 生变更； 响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关连信息 显露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将接洽情况立即陈述中国证监会。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）清理陈述   基金合同拒绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出 清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上，并将清理陈述辅导性公告登 载在指定报刊上   （十）基金投资国债期货的信息显露   本基金将在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更新）等文献中披 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示国债期 货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   （十一）投资于资产援救证券的信息显露   基金管制东谈主应在基金年报及中期陈述中显露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市 值占基金净资产的比例和陈述期内扫数的资产援救证券明细。基金管制东谈主应在基金季度陈述中 显露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前10名资产援救证券明细。   （十二）基金投资股指期货关连信息   本基金将在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书(更新)等文献中显露 股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示股指期货 交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   （十三）投资港股通标的股票关连公告   基金管制东谈主应当在基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述等如期陈述和招募说明书 （更新）等文献中显露港股通标的股票的投资情况，并充分揭示投资港股通标的的关连风险。 法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。   （十四）实施侧袋机制期间的信息显露   本基金实施侧袋机制的，关连信息显露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书 的端正进行信息显露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十五）中国证监会端正的其他信息。   六、信息显露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息显露管制轨制，指定有意部门及高档管制东谈主员 负责管制信息显露事务。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开显露基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知情 东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及关连从业东谈主员不得显露未公开显露的基金信息。   基金信息显露义务东谈主公开显露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息显露内容与格 式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、如期更新的招募说明书 等、基金家具尊府概要、基金清理陈述公开显露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或者电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家显露本基金信息。基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并保证关连报送信息的真 实、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，升迁信息显露服务质料，基金管制东谈主应当自中国证监会端正之日起， 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有症结影响的信息。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上显露信息外，还不错根据需要在其他全球媒 介显露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介显露信息，况兼在不同媒介上显露吞并信息 的内容应当一致。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提下， 自主升迁信息显露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会关连端正。前述自主显露如产生 信息显露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息显露义务东谈主公开显露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应当 制作工作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后10年。      七、信息显露文献的存放与查阅      照章必须显露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例端正将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。。      八、当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长显露基金关连信息： 时； 管制东谈主应当暂停估值； 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书                  第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件、实施程序      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并护士管帐师事务所意见后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管制东谈主所在地中国证监会派出机 构备案。      启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基 础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。      二、侧袋机制实施期间的基金运作安排      （一）基金份额的申购与赎回      侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东谈主肯求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被回绝。      基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权益，并根据主袋账 户运作情况合理信服申购安排，具体事项届时将由基金管制东谈主在关连公告中端正。 管制东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢支付赎回款项。 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。      （二）基金的投资      侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作想法和基金功绩想法应当以主袋账户资产为基 准。      基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投资组合的治疗， 但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。      基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      侧袋机制实施期间，基金管制东谈主、基金服务机构在磋议基金功绩关连想法时仅辩论主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在磋议基金功绩关连想法时按投资损失处 理。      （三）基金的用度 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书      侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。基金管制东谈主不错将与侧袋账户接洽的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的护士、审 计用度等由基金管制东谈主承担。      （四）基金的估值与管帐核算      侧袋机制启用当日，基金管制东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋 账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类科目 余额一并纳入侧袋账户。      侧袋机制实施期间，基金管制东谈主对侧袋账户单独建立账套，实行零丁核算。如果本基金同 时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准 则》的关连要求。      （五）基金的收益分派      侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下，基金管制东谈主可 对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派要求。      （六）基金的信息显露      侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停显露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管制东谈主应当按照端正在基金如期陈述中显露陈述期内侧袋账户关连信息。显露陈述期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期陈述中的基 金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。      基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生症结影响的事项后应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险辅导等热切信息。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有东谈主 支付的款项、关连用度发生情况等热切信息。      侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变 现后均应按照关连法律、法例要求实时发布临时公告。      （七）特定资产的处置清理      基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 理东谈主皆应实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。      （八）侧袋的审计      基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时礼聘合适《中华东谈主民共和国证券 法》端正的管帐师事务所进行审计并显露专项审计意见。      （九）本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将 来法律法例或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一 致并履行恰当程序后，可径直对本部老实容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金              更新的招募说明书                 第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：市集风险、信用风险、管制风险、流动性风险、操作和期间风 险、合规性风险、本基金专有的风险过火他风险等。   一、市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资神色和交游 轨制等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险 因素包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利憨径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价钱下 降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款风景来分派，而现款可能因为通货推广的 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比昔日较少的收益率，这将对基金 的净值增长率产生影响。   （6）上市公司筹备风险。上市公司的筹备情状受多种因素的影响，如管制材干、行业竞 争、市集远景、期间更新、财务情状、新家具研究开发等皆会导致公司盈利发生变化。如果基 金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下降，或者不详用于分派的利润减少，使基金 投资收益下降。上市公司还可能出现难以猜度的变化。天然基金不错通过投资各种化来散布这 种非系统风险，但不可完全幸免。   二、信用风险   基金所投资债券的刊行东谈主如出现负约、无法支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用品级降 低导致债券价钱下降，将形成基金资产损失。   三、管制风险   基金管制东谈主的专科妙技、研究材干及投资管制水平径直影响到其对信息的占有、分析和对 经济形貌、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金管制东谈主的投资管 理轨制、风险管制和里面控制轨制是否健全，能否灵验防卫谈德风险和其他合规性风险，以及 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 基金管制东谈主的职业谈德水对等，也会对基金的风险收益水平形成影响。   四、流动性风险   在盛开式基金交游过程中，可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产生基金仓位调 整的贫穷，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   除此之外，基金持有的债券、资产援救证券、同行存单、股票等会因各种原因濒临一定的 流动性风险，使证券交游的践诺难度提高，买入成本或变现成本加多。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括主 板、中小板、创业板过火他中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 市集交游互联互通机制下允许投资的香港聚拢交游所上市的股票(以下简称“港股通标的股 票”)、债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府援救债券、可转债、可交换债、可分离 交游可转债的纯债部分过火他经中国证监会允许投资的债券）、滋生品（包括权证、股指期 货、国债期货等）、货币市集器具（含同行存单）、资产援救证券、债券质押式及买断式回购以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   从投资范围上看，本基金投资的金融器具基本上皆具备致密的流动性。对于资产援救证 券、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票等流动性受限的资产，本基金严格按照《流 动性管制端正》的要求进行设定。因此本基金投资标的的流动性风险可控。   当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部 分延期赎回。   若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求进步上一盛开日基金总份额的 赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持有东谈主10%以内（含10 %） 的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述要求处理。   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险管制器具，对赎回肯求进行限度治疗，算作 特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助步调。本基金可给与如卑劣动性风险管制器具：   （1）收取短期赎回费：   对峙续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                更新的招募说明书 财产。实施此项器具可能导致投资者的赎回成本提高。   （2）暂停基金估值：   当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管 理东谈主应当暂停估值，并选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的步调。实施此项 器具可能导致投资者不可实时得回赎回款项。   （3）舞动订价：   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金估 值的自制性。舞动订价机制有可能导致投资者收到的赎回款项小于按照赎回肯求日当日的单元 净值磋议的赎回款项。   侧袋机制属于流动性风险管制器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清理， 并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，想法在于灵验隔断并化解风险。但基金启 用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手显露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、颐养等业 务，仅主袋账户份额日常盛开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋 机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户对应特定资 产的变刻下候和最终变现价钱皆具有不信服性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎 回款项，当日收到的申购肯求，视为投资东谈主对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求办 理，可能与投资东谈主的预期存在互异，从而影响投资东谈主的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金如期报 告中显露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承 诺，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的职责。基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理信服 申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主磋议各项投资运作想法和基金功绩想法时仅需辩论主袋账户 资产，因此本基金显露的功绩想法不可反馈特定资产的价值及变化情况。   五、操作和期间风险   基金的关连当事东谈主在各业务门径的操作过程中，可能因里面控制不到位或者东谈主为因素形成 操作空幻或违抗操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交游差错和诓骗等。   此外，在盛开式基金的后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影响交游的日常 进行致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管制东谈主、基金托管 东谈主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、法例的端正，或者基金投资违抗法例及基金合 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金               更新的招募说明书 同接洽端正的风险。   七、本基金专有风险 性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货 给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能 给投资带来症结损失。 性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货 给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能 给投资带来症结损失。 风险、提前偿付风险等风险、操气魄险和法律风险，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交游国法等互异带来的专有风险。包括但不限于以下风险：   （1）港股市集股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交游， 且对个股不设涨跌幅限制， 因此逐日涨跌幅空间相对较 大，港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动，使基金濒临较大的投资风险。   （2）汇率风险   汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。本基金以东谈主民币销售与结算，港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险；东谈主 民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在交游时候内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通交游日日终，中国证券登记结算有限职责 公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交游，信服交游现实适用的结算汇率， 也使本基金投资濒临汇率风险。   （3）港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险   根据现行的港股通国法，唯有境内、香港两地均为交游日且不详餍足结算安排的交游日才 为港股通交游日，因此会存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香 港市集照常交游但非港股通交游日时，香港出现台风、玄色暴雨或者香港联交所端正的其他情 形导致停市时，出现交游额外情况等交游所可能暂停提供部分或者全部港股通服务的情形 时）。当某工作日为非港股通交游日时，本基金有权不盛开申购、赎回等业务，那么会使得本 基金所持有的港股在后续港股通交游日开市交游时有可能出现价钱波动蓦地增大，进而导致本 基金所持有的港股在资产估值上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                更新的招募说明书   （4）港股因额度限制交游失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用罢了的，新增的 买单申报将濒临失败的风险；在联交所连续交游时段或者收市竞价交游时段，当日额度使用完 毕的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交游的风险。   （5）境外市集的其他关连风险。   本基金将通过港股通机制投资于香港市集， 该机制在市集干预、 投资额度、 可投资对 象、税务政策等方面皆有一定的限制，而且此类限制可能会不休治疗，这些限制因素的变化可 能对本基金干预或退出当地市集形成迷糊， 从而对投资收益以及日常的申购赎回产生径直或 盘曲的影响。 存托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   八、基金管制东谈主职责拒绝风险   因坐法筹备或者出现症结风险等情况，可能发生基金管制东谈主被照章取消基金管制履历或依 法终结、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等情况。在基金管制东谈主职责拒绝的情况下，投资者面 临基金管制东谈主变更或基金合同拒绝的风险。基金管制东谈主职责拒绝，波及基金管制东谈主、临时基金 管制东谈主、新任基金管制东谈主之间职责分离的，关连基金管制东谈主对各自履职步履照章承担职责。   九、其他风险 产生的风险； 损失； 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书        第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理      一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 之日起收效，自决议收效后两日内在指定媒介公告。      二、基金合同的拒绝      有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 的；       《基金合同》约定的其他情形；      三、基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 同》和本托管左券的端正络续履行保护基金财产安全的职责。 金托管东谈主、具有证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》拒绝情形出现后，由基金财产清理小组赈济接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理陈述；      （5）礼聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈述出具法律 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 意见书；      （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、期货关连业务资 格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清理小组进行公 告。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存15年以上。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金           更新的招募说明书             第二十部分 基金合同的内容摘要   基金合同的内容摘要见附件一。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金            更新的招募说明书           第二十一部分 基金托管左券的内容摘要   基金托管左券的内容摘要见附件二。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                       更新的招募说明书             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、基金销售机构提供。基金管制东谈主承诺为基 金份额持有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多和修改 服务花式，主要提供的服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主交游尊府的寄送服务   基金合同收效后，对T日提交的灵验肯求，投资东谈主可在T+2个工作日后通过销售机构的网点 柜台或以销售机构端正的其他方式查询和打印交游阐明单，或在T+1个工作日后通过鹏扬客服 电话4009686688、鹏扬网站（www.pyamc.com）查询交游阐明情况。基金管制东谈主不向投资者寄 送交游阐明单。   每月结果后，基金管制东谈主向扫数订制了电子邮件对账单的投资东谈主发送电子邮件对账单。投 资东谈主不错登录鹏扬网站（www.pyamc.com）自助订制；也可径直拨打鹏扬客服电话4009686688 订制。 讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法日常收取对账单 的投资东谈主，请实时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、查对、变更您的预留接洽方式。   （二）短信、邮件信息发送服务   基金管制东谈主为基金投资东谈主提供手机短信和电子邮件的信息订制服务，基金投资东谈主可根据需 要，通过基金管制东谈主客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。 账户余额等信息。 账户余额、电子对账单等信息。 箱地址的基金投资东谈主，发送节日及寿辰请安、家具扩充等信息。若基金投资东谈主不需要招揽到该 类信息，可通过基金管制东谈主客服热线取消该项服务。 东谈主根据服务国法发送关连信息，但不合信息的投递作念出承诺和保证。   （三）鹏扬客服电话服务   鹏扬客服电话自动语音系统提供7×24小时交游情况、基金账户余额、基金家具与服务等 信息查询。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   鹏扬客服电话东谈主工座次每个交游日（9：00-17：00）为基金投资东谈主提供服务，客服热线服 务内容包括业务护士、信息查询、服务投诉、信息订制、尊府修改等专项服务。   客服热线：4009686688   （四）电子查询服务   基金投资东谈主可通过基金管制东谈主网上查询系统完成基金账户的查询业务。   官方网站：www.pyamc.com   （五）投诉受理服务   基金投资东谈主不错拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等方式，对基金管制东谈主和销售网点所提供 的服务进行投诉。   对于工作日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉，基 金管制东谈主承诺在3个工作日之内对基金投资东谈主的投诉作念出回复。对于非工作日提倡的投诉，基 金管制东谈主将在顺延到下1个工作日进行回复。   客服邮箱： service@pyamc.com   （六）直销电子交游平台开户与交游服务   基金投资东谈主不错登录基金管制东谈主直销电子交游平台或其他基金管制东谈主指定且授权的互联网 平台进行开户与交游。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、账户尊府变 更、分成方式变更、信息查询等业务。网上交游业务国法以公告为准。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式接洽基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面相识了本招募说明书。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书              第二十三部分 其他应显露事项   本基金招募书更新期间，本基金及基金管制东谈主的接洽公告如下：                   公告事项                      显露日历 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与阳光东谈主寿保障股份有限公司费率优                惠行为的公告  鹏扬基金管制有限公司对于调低旗下部分基金费率并改进基金合同的公告          2023-07-29        鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金基金合同             2023-07-29 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（2023 年第 1                 号） 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金（A 份额）基金家具尊府概要（更                 新） 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金（C 份额）基金家具尊府概要（更                 新） 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书(2023 年第 2 号)   2023-08-28 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金（A 份额）基金家具尊府概要（更                 新） 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金（C 份额）基金家具尊府概要（更                 新）      鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金 2023 年中期陈述        2023-08-30 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与华瑞保障销售有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金管制有限公司对于拒绝凤凰金信（海口）基金销售有限公司关连销售业                 务的公告 鹏扬基金管制有限公司对于通达上海浦东发展银行股份有限公司借记卡电子交游                业务的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与蚂蚁（杭州）基金销售有限公司费               率优惠行为的公告 鹏扬基金管制有限公司对于加多基金互助销售机构并参加费率优惠行为的公告         2023-10-12    鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度陈述      2023-10-25 鹏扬基金管制有限公司对于加多基金互助销售机构并参加费率优惠行为的公告         2023-12-01 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与嘉实金钱管制有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与嘉实金钱管制有限公司费率优惠活                 动的公告    鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度陈述      2024-01-19 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与深圳前海微众银行股份有限公司费               率优惠行为的公告         鹏扬基金管制有限公司高档管制东谈主员变更公告               2024-03-22      鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金 2023 年年度陈述        2024-03-29 鹏扬基金管制有限公司对于加多基金互助销售机构并参加费率优惠行为的公告         2024-04-16    鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度陈述      2024-04-19 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书      鹏扬基金管制有限公司对于深圳分公司办公地址变更的公告           2024-05-09 鹏扬基金管制有限公司对于加多基金互助销售机构并参加费率优惠行为的公告        2024-05-23 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有限责             任公司费率优惠行为的公告 鹏扬基金管制有限公司对于加多基金互助销售机构并参加费率优惠行为的公告        2024-06-17 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分盛开式基金在代销渠谈开展费率优惠行为的                  公告  鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金（A 份额）基金家具尊府概要（更                  新）  鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金（C 份额）基金家具尊府概要（更                  新） 鹏扬基金管制有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优惠活                 动的公告    鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度陈述     2024-07-18  鹏扬基金管制有限公司对于暂停农业银行借记卡电子交游平台业务的公告         2024-07-25 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供 公众查阅、复制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对 投资东谈主按此种方式所得回的文献过火复印件，基金管制东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全 一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管制东谈主的网站（www.pyamc.com）查阅和下载招募说明书。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书                第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管制东谈主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金注册的文献   （二）《鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金基金合同》   （三）《鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金托管左券》   （四）基金管制东谈主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司   （六）法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东谈主可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  鹏扬基金管制有限公司 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书                附件一 基金合同的内容摘要      第一部分 基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务      一、基金份额持有东谈主的权益与义务      基金投资东谈主购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资东谈主 自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至 其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合 同》上书面签章或署名为必要条件。      吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金 份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目将可能有所 不同。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项运用 表决权；      （6）查阅或者复制公开显露的基金信息尊府；      （7）监督基金管制东谈主的投资运作；      （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 于：      （1）端庄阅读并征服《基金合同》                     、招募说明书（过火更新）等信息显露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关爱基金信息显露，实时运用权益和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的有限职责；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为； 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书      （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金管制东谈主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度接洽法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要步调保护基金 投资东谈主的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、寄予、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金 合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回与颐养肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓动权益，为基金的利益运用因基金 财产投资于证券所产生的权益；      （13）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权益或者实施其他法律 步履；      （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；      （15）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和治疗接洽基金认购、申购、赎回、颐养、 如期定额投资和非交游过户等业务国法；      （16）法律法例和《基金合同》端正的其他权益。      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续； 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书      （3）自《基金合同》收效之日起，以教师信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产；      （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式管 理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东谈主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证券 投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选择恰当合理的步调使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按接洽端正磋议并公告基金净值信息，信服基金份额申购、赎回 的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；      （10）编制季度、中期和年度基金陈述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽端正，履行信息显露及陈述义务；      （12）保守基金交易高明，不显露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他接洽端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予守密，不向他东谈主显露；      （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金收 益；      （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连尊府15年以 上；      （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在端正时候发出，况兼保证投资东谈主能 够按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开尊府，并在支付合理成 本的条件下得到接洽尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临终结、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文告基金托 管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违抗 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书      （22）当基金管制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的步履 承担职责；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权益或实施其他法律步履；      （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后30日 内退还基金认购东谈主；      （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权益与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他收 入；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成症结损失的情形，应申诉中国证监会， 并选择必要步调保护基金投资东谈主的利益；      （4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券交游资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。      （1）以教师信用、勤劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；      （2）诞生有意的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备充足的、及格的纯属基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托 管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、资金划 拨、账册记录等方面相互零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；      （5）守护由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金接洽的症结合同及接洽凭证； 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书      （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽端正另有端正外，在基 金信息公开显露前赐与守密，不得向他东谈主显露；      （8）复核、审查基金管制东谈主磋议的基金资产净值、基金份额净值基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息显露事项；      （10）对基金财务管帐陈述、季度、中期和年度基金陈述出具意见，说明基金管制东谈主在各 热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管制东谈主有未践诺《基金合 同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了恰当的步调；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连尊府15年以上；      （12）保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按端正制作关连账册并与基金管制东谈主查对；      （14）依据基金管制东谈主的指示或接洽端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）按照端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章自行召 集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临终结、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监管机 构，并文告基金管制东谈主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿职责，其补偿职责不因其退 任而解任；      （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管制 东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管制东谈主追偿；      （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和国法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书      （1）拒绝《基金合同》；      （2）更换基金管制东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）颐养基金运作方式；      （5）治疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；      （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或系数持有本基金总份额10%以上（含10％）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大 会；      （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生症结影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。 前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会：      （1）调低销售服务费率；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内，且对现存基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生症结变化；      （6）在不违抗法律法例、基金合同以及不合基金份额持有东谈主权益产生本质性不利影响的 情况下，根据基金现实运作情况，在履行恰当程序后，基金管制东谈主可根据现实情况，经与基金 托管东谈主协商一致，治疗本基金份额类别的建立；      （7）在不违抗法律法例、基金合同以及在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会许可的范围内 治疗接洽认购、申购、赎回、颐养、基金交游、非交游过户、转托管等业务国法；      （8）在不违抗法律法例、基金合同以及在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金推出新业务或服务； 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书      （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基 金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召 开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有 东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告 基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或系数代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自 行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、干豫。      三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 持有东谈主大见解知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议风景；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 授权方式、投递时候和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金               更新的招募说明书 金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关过火接洽方式和接洽东谈主、表决意见 寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定 地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行 监督的，不影响表决意见的计票效率。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主信服。 开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额 持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主理有基金份额 的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书合适法律法例、《基金合同》和会议文告的端正，况兼 持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决限制日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》端正公布会议文告后，在2个工作日内链接公布关连辅导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同端正文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额持有东谈主的 表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效率； 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金               更新的招募说明书   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决 意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄予东谈主理有基 金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书合适法律法例、《基金合同》和会议文告的规 定，并与基金登记机构记录相符。 诱导的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。基 金份额持有东谈主不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决或授权其代理东谈主出席基金 份额持有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主信服并在会议文告中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定拒绝 《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条文矩程序信服和公布监票东谈主，然 后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授 权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主理；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和联 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 系方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日历后2个 工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      六、表决      基金份额持有东谈主所持吞并类别每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所端正的须以相配决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基 金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有 效。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交合适会议文告 中端正的阐明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头合适会议文告端正的表决意 见视为灵验表决，表决意见肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的 基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七、计票      （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议 起原后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管 理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的 主理东谈主应当在会议起原后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主速即公布计票结 果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次 为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当速即公布重新盘点结果。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响 计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。      八、收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2日内在指定媒介上公告。如果给与通信方式进行 表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有按捺 力。      九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的独特约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持 有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额持有东谈主大会召集和 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权合适该等 比例。 上（含10%）       。 份额的二分之一（含二分之一）。 的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）。 日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票。 产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 二分之一）通过。 （含三分之二）通过。      吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。十、本部分对于基金份额持有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管国法的部 分，如将来法律法例或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主 协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。      第三部分 基金合同销毁和拒绝的事由、程序以及基金财产清理方式      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 之日起收效，自决议收效后2日内在指定媒介公告。      二、《基金合同》的拒绝      有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 的；       《基金合同》约定的其他情形；      三、基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 同》和本托管左券的端正络续履行保护基金财产安全的职责。 金托管东谈主、具有从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书      （1）《基金合同》拒绝情形出现后，由基金财产清理小组赈济接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理陈述；      （5）礼聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈述出具法律 意见书；      （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、期货关连业务资 格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清理小组进行公 告。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存15年以上。      第四部分 争议处罚方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友好 协商未能处罚的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲 裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有按捺力，仲裁费由败诉方承 担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚实、勤劳、尽责地履行基金合 同和托管左券端正的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不含港澳台立法）统带。      第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金        更新的招募说明书 营业场所查阅。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书                 附件二 基金托管左券的内容摘要   第一部分 托管左券当事东谈主   （一）基金管制东谈主（也可称资产管制东谈主）   称呼：鹏扬基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易检修区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   法定代表东谈主：杨爱斌   成立时候：2016年7月6日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可【2016】1453号   注册老本： 1.18亿元东谈主民币   组织风景: 有限职责公司   筹备范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户资产管制和中国证监会许可 的其他业务   存续期间：连续筹备   电话： 010-68105888   传真： 010-68105932   接洽东谈主：韩欢   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李建红   基金托管业务批准文号：证监基金字200283号   组织风景：股份有限公司   注册老本：东谈主民币252.20亿元   存续期间：连续筹备   第二部分 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选拔圭臬 的，基金管制东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金现实投资 是否合适基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书    本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括主 板、中小板、创业板过火他中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 市集交游互联互通机制下允许投资的香港聚拢交游所上市的股票(以下简称“港股通标的股 票”)、债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府援救债券、可转债、可交换债、可分离 交游可转债的纯债部分过火他经中国证监会允许投资的债券）、滋生品（包括权证、股指期 货、国债期货等）、货币市集器具（含同行存单）、资产援救证券、债券质押式及买断式回购以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%（其中投资于国内照章刊行上市的股票的比 例占基金资产的0%-95%，投资于港股通标的股票的比例不得进步本基金所投资股票资产的 金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当程序后，不错 将其纳入投资范围。    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0% -95%（其中投资于国内照章刊行上市的股 票的比例占基金资产的0%-95%，投资于港股通标的股票的比例不得进步本基金所投资股票资产 的50%）     ；    （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的A+H股合并计 算），其市值不进步基金资产净值的10％；    （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港 同期上市的A+H股合并磋议），不进步该证券的 10％；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的3%；    （6）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的吞并权证，不得进步该权证的10％；    （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得进步上一交游日基金资产净值的    （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10％；    （9）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得进步基金资产净值的20％； 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （10）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产援救证券的比例，不得进步该资产援救证 券限度的 10％；   （11）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产援救证券，不得超 过其各种资产援救证券系数限度的10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产援救证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级陈述发布之日起3个月内予 以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）基金资产总值不得进步基金资产净值的140%；   （15）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的   （16）本基金参与国债期货、股指期货交游，需征服下列投资比例限制：   （a）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的15%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总 市值的30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金资产净值的30%；   （b）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的10%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总 市值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金资产净值的20%；   （c）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （d）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差磋议）不超 过基金资产的95%；   （e）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，系数（轧差磋议）应当合适对于债券投资比例的接洽约定；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步基金资产净值的15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不合适本项 所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金管制东谈主管制的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的30%； 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                      更新的招募说明书      （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天禀要求应与本基金投资范围保持一致；      （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游的 股票合并磋议；      （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（12）、（17）、（19）项外，因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的， 基金管制东谈主应当在10个交游日内进行治疗，但中国证监会端正的独特情形除外。法律法例或监 管机构另有端正的，从其端正。      （1）承销证券；      （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过火他不正大的证券交游行为；      （7）依照法律法例接洽端正，由中国证监会端正碎裂的其他行为。 与其有症结横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交游 的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。关连交游必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与显露。症结关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。      基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起起原。      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利 益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并护士管帐师事务所意见后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制的具体国法依照关连法律法例的端正和基金合同的约定践诺。 进行变更的，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行恰当程序后，本基金可不再受关连限制或相 应治疗碎裂步履和投资比例限制端正，但须提前公告，不需经基金份额持有东谈主大会审议。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书       （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主选拔存 款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的端正及《基金合 同》的约定，信服合适条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行入款的交游敌手是否合适接洽端正进行监督。对于不合适端正的银行存 款，基金托管东谈主不错回绝践诺，并文告基金管制东谈主。       本基金投资银行入款应合适如下端正： 有入款期限，根据左券可提前支取的银行入款不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主履历 的吞并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例系数不得进步 20%，投资于不具 有基金托管东谈主履历的吞并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例系数不得进步       接洽法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金管制东谈主履行恰当程序 后，可相应治疗投资组合限制的端正。 职责、风险控制步协调监察稽核轨制，切实防卫接洽风险。基金托管东谈主负责对本基金银行如期 入款业务的监督与核查，审查、复核关连左券、账户尊府、投资指示、入款证实书等接洽文 件，切实履行托管职责。       （1）基金管制东谈主负责控制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付材干等波及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行不妥形成基金财产损失的，由 基金管制东谈主承担职责。       （2）基金管制东谈主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。流动性风险主 要包括基金管制东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风 险、基金投资银行入款不可餍足基金日常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而 波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。       （3）基金管制东谈主须加强里面风险控制轨制的建造。如因基金管制东谈主职工职务步履导致基 金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此形成的损失。       （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金法》、《运作办 法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。       （三）基金投资银行入款左券的缔结、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取       （1）基金管制东谈主应与合适履历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体合 作左券》（以下简称《总体互助左券》），信服《入款左券书》的花样范本。《总体互助左券》和 《入款左券书》的花样范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                更新的招募说明书   （2）基金托管东谈主依据关连法例对《总体互助左券》和《入款左券书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金管制东谈主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，存 款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余额 询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《入款左券书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切职责。   （6）基金管制东谈主应在《入款左券书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金管制东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具端庄书面阐明书。变更文告的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章书 面文告对方。   （7）基金管制东谈主应在《入款左券书》中端正，因如期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与入款银行缔结的《总体 互助左券》、《入款左券书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在《存 款左券书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开 具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印 件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指 定接洽东谈主；若入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向入款银行提倡补办肯求，基金管制东谈主应督 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金               更新的招募说明书 促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《入款左券书》中端正，对于存期进步3个月的如期入款，入款银行应于 每季末后5个工作日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成的资 金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基 金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的会 计主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话筹商。入款到期前基金管制东谈主 与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金管制东谈主与入款 银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金托管 东谈主收妥入款本息确当日文告基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《入款左券书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关连证明文献后，与入款 银行指定管帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个工作日支付，入款银行需按原左券 约定利率和现实延期天数支付延期利息。   如果在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因，基 金管制东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与入款银行缔结的《入款左券书》践诺。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行银行入款投资时有违抗接洽法律法例的端正及《基金合 同》的约定的步履，应实时以书面风景文告基金管制东谈主在10 个工作日内纠正。基金管制东谈主对 基金托管东谈主文告的违纪事项未能在10 个工作日内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管制东谈主有症结违纪步履，应立即陈述中国证监会，同期文告基金管制东谈主在10 个工作日内纠正或回绝结算，若因基金管制东谈主拒不践诺形成基金财产损失的，关连损失由基金 管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 行业圭臬的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游敌手所 适用的交游结算方式。基金管制东谈主有职责确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管 东谈主，不然由此形成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在 银行间债券市集选拔交游敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金管制东谈主不错治疗交游敌手名单，但应将治疗结果 至少提前一个工作日书面文告基金托管东谈主。新名单信服时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚 未结算的交游，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管制东谈主根据市集需要 临时治疗银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手 发生交游前3个交游日内与基金托管东谈主协商处罚。   基金管制东谈主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券市集的交游国法进行交游，并负责 处罚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管制东谈主信服的时 间内仍未承担负约职责过火他关连法律职责的，基金管制东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然 后再负责向关连交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资运动受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券 接洽问题的文告》等接洽法律法例端正。 证券刊行管制办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布症结音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限责 任公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存管 的，并可在证券交游所或宇宙银行间债券市集交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的接洽基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险控制轨制。基金投资非公开刊行股 票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不 限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金管制东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个工作日将上述尊府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有充足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个工作日内，以书 面或其他两边招供的方式阐明收到上述尊府。   基金管制东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险选择积极灵验 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                更新的招募说明书 的步调，在合理的时候内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或市集发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担扫数损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任 何职责。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁 如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金管制东谈主应 保证上述信息的简直、完满，并应至少于拟践诺投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时候进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指示 而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 券的步履。如发现基金管制东谈主违抗了《基金合同》、《托管左券》以过火他关连法律法例的接洽 端正，应实时文告基金管制东谈主，并申诉中国证监会，同期选择合理步调保护基金投资东谈主的利 益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的坐法、违纪以及违抗《基金合同》、《托管左券》的投资指 令不予践诺，独立即文告基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不 践诺时，基金托管东谈主应向中国证监会陈述。 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产 净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，端庄评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的相 关端正。   （七）基金托管东谈主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值磋议、基金用度开支及收入信服、基金收益分派、关连信息显露、基金 宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管左券的端正，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式文告基金管制东谈主限 期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文告后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金管制东谈主应以书面风景给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金               更新的招募说明书 议对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管制东谈主应在端正时候 内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合 同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管制东谈主应积极配合提供 关连数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游程序已经收效的指示违抗法律、行政法例和 其他接洽端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主实时纠正，由此形成的损 失由基金管制东谈主承担，托管东谈主在履行其文告义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有症结违纪步履，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金管制东谈主限期纠正。   （十二）基金托管东谈主依照关连法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息显露等方面进行监督，侧袋机制的具体国法依照关连法律法例的端正和基金合 同的约定践诺。   第三部分 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主磋议 的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、关连信息显露和监 督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故延长践诺基金管制东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、托管左券过火他接洽端正时，应实时以书面风景文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收 到书面文告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面风景给基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法例、基金合同和本托管左券对 基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在端正时候 内复兴并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关连尊府 以供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和简直性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有症结违纪步履，应实时陈述中国证监会，同期文告基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   第四部分 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金               更新的招募说明书 基金管制东谈主的正大指示，不得自走时用、刑事职责、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主现实 灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的职责。 文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管制 东谈主选择步调进行催收，基金管制东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的损失。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的欺 诈、武断、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等接洽端正后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金 划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时候内，基金管制东谈主应礼聘具有从事 证券、期货关连业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验 资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 户”），守护基金的银行入款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 托管东谈主与基金联名的证券账户。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 基金管制东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理工作，基金管 理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司 的端正践诺。 资业务，波及关连账户的开立、使用的，按接洽端正开立、使用并管制；若无关连端正，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正践诺。      （五）债券托管专户的开设和管制      基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银行 间市集清理所股份有限公司的接洽端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托 管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。      （六）其他账户的开立和管制 按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以书面风景 将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码见告基 金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必实时文告基 金托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金管制东谈主保证 所提供的账户开户材料的简直性和灵验性，且在关连尊府变更后实时将变更的尊府提供给基金 托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照接洽法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按接洽端正使用并管 理。      （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护      基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护 库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记 结算有限职责公司或单据营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等 有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主之外机构现实灵验控制的有价凭证不承担守护职责。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （八）与基金财产接洽的症结合同的守护   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产接洽的症结合同的原件分别由基金管制东谈主、基 金托管东谈主守护。除本左券另有端正外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的症结合同 应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管制东谈主应在症结合同签署后 实时将症结合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金管 理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东谈主负责。症结 合同的守护期限为基金合同拒绝后不少于15年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五部分 基金资产净值磋议与管帐核算   （一）基金资产净值的磋议、复核与完成的时候及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日该类基金份额总额，基金份额净值 的磋议，精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主每个工作日磋议基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金管制东谈主每个工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。但基金管制东谈主根据法律法例 或基金合同的端正暂停估值时除外。 金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关连各方在 对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致意见的，按照基金管制东谈主对基金净值的磋议结果对外 赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值差错。   （四）基金管帐轨制   按国度接洽部门端正的管帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处理 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金                更新的招募说明书 原则，分别独未必建立、记录和守护本基金的全套账册，对关连各方各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，应 实时文告基金管制东谈主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据完全一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后5个工作日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度结果之日起十五个工作日内完成基金季度陈述的编制及复核；在上半年结果之日起两 个月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈述的编制 及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行治疗，治疗以国度接洽端正为准。基金年度陈述的财务管帐陈述应当经过 审计。基金合同收效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度 陈述。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据 和编制结果。   第六部分 基金份额持有东谈主名册的登记与守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护，守护时候不得少于自基 金账户销户之日起20年。基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额持有东谈主名册，保存期不 少于15年。如不可妥善守护，则按关连法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年报前，基金管制东谈主应将接洽尊府送交基金托管东谈主， 不得无故回绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和完满性。基金管制东谈主和托管东谈主不得将 所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守密义务。   第七部分 争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，如经友好协商未能处罚 的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，根据华南海外经济贸易仲裁委 员会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有按捺力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚实、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管左券端正的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之想法，不含港澳台立法）统带。 鹏扬中枢价值生动配置混杂型证券投资基金               更新的招募说明书   第八部分 基金托管左券的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管左券的变更程序   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基 金合同的端正有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券拒绝的情形    《基金合同》拒绝； 内无其他恰当的托管机构联贯其原有权益义务； 内无其他恰当的基金管制公司联贯其原有权益义务；   （三）基金财产的清理   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。

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